2019年9月基金从业资格考试《证券投资基金》试题及答案

1.QDII基金在风险管理中需要特别关注的事项不包括(　　)。

A.基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响，定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重

B.投资进入特定国家或市场之前，需要对该市场的资本管制、货币稳定性、交易市场体系、合规制度等进行充分的评估和研究

C.税务风险

D.风险收益特征变化风险

【答案】D

【解析】风险收益特征变化风险是分级基金要考虑的风险。

2.投资者购买证券、基金等投资产品，持有区间所获得的收益通常来源于(　　)两部分。

A.资产回报和收入回报

B.分红和租金

C.分红和利息

D.利息和租金

【答案】A

【解析】持有区间所获得的收益通常来源于两部分：资产回报和收入回报。资产回报是指股票、债券、房地产等资产价格的增加/减少;而收入回报包括分红、利息、租金等。

3.(　　)将收益率计算区间分为子区间。

A.持有区间收益率

B.算数平均收益率

C.几何平均收益率

D.时间加权收益率

【答案】D

【解析】时间加权收益率的计算方法将收益率计算区间分为子区间，每个子区间可以是一天、一周、一个月等。每个子区间以现金流发生时间划分，将每个区间的收益率以几何平均的方式相连接。

4.已知某基金近三年来累计收益率为26%，那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率应为(　　)。

A.8.O0%

B.8.01%

C.8.02%

D.8.03%

【答案】B

5.(　　)反映了基金投资组合所有股票的总体情况。

A.基金风格

B.基金星级评价

C.基金业绩计算

D.基金分类

【答案】A

【解析】基金风格反映了基金投资组合所有股票的总体情况。

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6.全球投资业绩标准规定，投资组合的收益必须以(　　)加权计算，或采用其他能反映期初价值及对外现金流的方法。

A.期初资产值

B.期末资产值

C.期末收益值

D.期末现金值

【答案】A

【解析】全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款之一为：投资组合的收益必须以期初资产值加权计算，或采用其他能反映期初价值及对外现金流的方法。

7.上海证券交易所证券交易当日无成交的，以(　　)为当日收盘价。

A.一周收盘价

B.一周开盘价

C.前收盘价

D.前开盘价

【答案】C

【解析】上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。

8.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的(　　)。

A.1‰

B.3‰

C.5‰

D.2‰

【答案】B

【解析】从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限和向下浮动制度。证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3%0，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

9.按规定，买断式回购的期限最长不得超过(　　)天。

A.31

B.60

C.91

D.100

【答案】c

【解析】买断式回购是一种典型的回购交易，也是国外比较常见的一种交易方式。按规定，买断式回购的期限最长不得超过91天，具体期限由交易双方确定。

10.假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税费为500万元，已售出的基金份额为2000万份，运用一般的会计法则计算，基金份额净值为(　　)元。

A.1.5

B.1.15

C.2

D.3.5

【答案】B

【解析】基金份额净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。基金份额净值=基金资产净值/基金总份额=(10×30+50×20+100×10+1000-500-500)/2000=1.15(元)。

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