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2019年9月基金从业资格考试《证券投资基金》备考题

环球网校·2019-09-05 13:08:56浏览54 收藏10
摘要 环球网校编辑为考生发布“2019年9月基金从业资格考试《证券投资基金》备考题”的新闻,为考生发布基金从业资格考试的模拟试题,请持续关注环球网校基金从业资格考试频道,预祝考生一切顺利。本篇具体内容如下:

单选题

1.以下不属于基金托管人承担的职责有()。

A.资金清算

B.资产核算

C.资产保管

D.运作投资

『答案』D

『解析』投资运作是基金管理人的职责,基金托管人只负责监督基金管理人的投资运作。

2.下列()不属于在托管银行内部的基金托管业务流程。

A.基金发起

B.基金募集

C.基金运作

D.基金终止

『答案』A

『解析』在托管银行内部的基金托管业务流程主要分四个阶段:签署基金合同、基金募集、基金运作和基金终止。

3.关于交易所交易资金清算的步骤,排序正确的是()。

(1)制作清算指令;(2)接收交易数据;(3)执行清算指令;(4)确认清算结果。

A.(1)(2)(3)(4)

B.(2)(1)(3)(4)

C.(1)(3)(4)(2)

D.(1)(3)(2)(4)

『答案』B

『解析』交易所交易资金清算流程如下:

1.接受交易数据;2.制作清算指令;3.执行清算指令;4.确认清算结果。

4.托管人对基金的持仓情况编制()。

A.日报B.周报

C.季报D.年报

『答案』A

『解析』托管人每日对基金的持仓情况要编制日报,并向监管机构报告。

5.关于基金托管人保管基金财产的说法,不正确的是()。

A.基金财产的债权应与基金托管人的债务相抵消

B.对管理人不合规的投资指令拒绝执行

C.严守基金商业秘密

D.与管理人的共同行为给基金财产造成损害的,应承担连带赔偿责任

『答案』A

『解析』基金财产的债权不得与基金托管人的债务相抵消。

2019年9月基金从业资格考试正在备考中,报名成功的考生可通过 免费预约短信提醒来获取2019年9月基金从业资格考试准考证打印时间的及时短信提示,此服务免费。

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6.我国基金的会计核算由()进行。

A.基金管理公司

B.基金托管人

C.中介机构

D.基金管理公司和基金托管人

『答案』D

『解析』对于国内证券投资基金的会计核算,基金管理人与基金托管人按照有关规定,分别独立进行账簿设置、账套管理、账务处理及基金净值计算。

7.基金()是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据,对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。基金从业资格考试报名条件

A.账务复核

B.头寸复核

C.资产净值复核

D.财务报表复核

『答案』A

『解析』基金财务的复核是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据,对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。

8.基金在证券交易所的证券账户是以()名义在中国证券登记结算有限公司开立的。

A.基金

B.托管人

C.托管人和基金联名

D.基金管理公司和基金联名

『答案』C

『解析』交易所的证券账户是以托管人和基金联名的方式在中国结算公司开立的证券账户,用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。

9.基金头寸一般是指()。

A.基金持有的股票资产余额

B.基金持有的债券资产余额

C.基金持有的现金类账户的资金余额

D.基金的资产净值

『答案』C

『解析』基金头寸是指基金在进行交易后的所有现金类账户的资金余额。

10.基金托管业务的基本业务除了保管资产外,还涉及()。

A.基金绩效风险分析

B.资金清算

C.增值服务

D.基金税务

『答案』B

『解析』基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括资产保管、资金清算、资产核算、投资运作监督等方面。参见教材P109。基金从业资格报名费

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