2019年9月基金从业资格考试《证券投资基金》精选提高题

单选题

1、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和( )，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

A、商业银行

B、证券公司

C、资产托管机构

D、保险公司

正确答案： B

【解析】符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

2、买入并持有资产配置策略是指按一定的资产配置比例构造了某个投资组合后，一般在( )的持有期间内不改变资产配置状态，始终保持这种组合。

A、1~2年

B、3~5年

C、4~5年

D、2~3年

正确答案： B

【解析】一般在3~5年的持有期间内不改变资产配置状态。

3、为了进一步保障基金信息质量，法规规定，基金年度报告应当经()独立董事签字同意。

A、1/3以上

B、2/3以上

C、1/2以上

D、全部

正确答案： B

【解析】为了进一步保障基金信息质量，法规规定，基金年度报告应当经2/3以上独立董事签字同意。

4、下列不属于基金市场营销特殊性的是()。

A、规范性

B、服务性

C、专业性

D、长久性

正确答案： D

【解析】基金市场营销特殊性包括：规范性、服务性、专业性、持续性、适用性。

5、根据我国目前基金注册登记业务的通常做法，除QDII基金外，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在()日为投资人登记权益，投资人在()日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。

A、T，T+l

B、T+1,T+2

C、T+2,T+3

D、T+3，T+4

正确答案： B

【解析】根据我国目前基金注册登记业务的通常做法，除QDII基金外，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益，投资人在T+2日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。

6、基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前( )公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。

A、10日

B、15日

C、30日

D、45日

正确答案： C

【解析】基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。

7、基金公司内部控制是指( )。

A、只需通过建立组织机制、运用管理方法形成的系统

B、通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统

C、内部管理人员实施监督的程序

D、为防范和化解风险而制定的制度

正确答案： B

【解析】内部控制是指公司为防范和化解风险，保证运营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

8、封闭式基金份额净值由( )进行公告。

A、基金托管人

B、上市的证券交易所

C、基金管理人

D、基金管理人协同基金托管人

正确答案： C

【解析】根据《证券投资基金信息披露管理办法》规定，基金管理人应当至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值。

9、当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，应当坚持()。

A、基金份额持有人利益优先的原则

B、基金管理人利益优先的原则

C、基金托管人利益优先的原则

D、基金公司利益优先的原则

正确答案： A

【解析】应当坚持基金份额持有人利益优先的原则。

10、一般来说，资产配置的情景综合分析法的预测区间为( )。

A、1-3年

B、2-4年

C、3-5年

D、4-5年

正确答案： C

【解析】一般来说，资产配置的情景综合分析法的预测区间为3-5年。

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