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2020年基金从业资格《基金法律法规》知识点:证监会对基金市场的监管职责和措施

环球网校·2020-04-28 16:36:44浏览35 收藏3
摘要 环球网校小编发布“2020年基金从业资格《基金法律法规》知识点:证监会对基金市场的监管职责和措施”,备考2020年基金从业资格考试的考生们可以参考学习使用。本文内容如下:

编辑推荐:2020年基金从业资格《基金法律法规》知识点汇总

知识点:证监会对基金市场的监管职责和措施

1、证监会对基金市场的监管职责

①制定基金活动监督管理的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权;

②办理基金备案;

③对管理人、托管人及其仕机构从亊基金活劢进行监督管理,查处违法行为并公告;

④制定基金从业人员的资格标准和行为准则,并监督实施;

⑤监督检查基金信息的披露情况;

⑥指导和监督基金业协会的活动;

⑦法律、行政法规规定的其他职责。

2、证监会对基金市场的监管措施

①检查(集中监管、日常、年度现场、非现场检查);

②调查取证

③限制交易(引起巨大波动的行为);

④行政处罚

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