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知识点：合规管理的概念和意义
1、合规管理的概念
所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。
上述相关规则包括：
立法机关和证监会发布的基本法律规则；
基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；
公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。
2、合规管理的意义
从基金管理人的运作流程看，基金的设立、基金投资管理和基金信息披露等主要环节出现的违规行为，会带来风险损失和名誉损害，加强基金的合规管理具有非常重要的现实意义。
合规管理要真正发挥作用，还应确保合规独立性的存在。独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。
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