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知识点:销售合规性风险
销售合规性风险管理主要措施包括:
(1)对宣传推介材料进行合规审核。
(2)对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构。
(3)制定适当的销售政策和监督措施。
(4)加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
受疫情影响,2020年基金从业资格考试推迟举行,如果你是2020年考生之一,可以填写 免费预约短信提醒服务,届时我们会及时通知2020年基金从业资格报名时间、考试时间,请及时预约。
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