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2020年基金从业资格《基金法律法规》知识点:销售合规性风险

环球网校·2020-05-27 16:43:55浏览48 收藏14
摘要 环球网校小编发布“2020年基金从业资格《基金法律法规》知识点:销售合规性风险”,备考2020年基金从业资格考试的考生们可以参考学习使用。本文内容如下:

编辑推荐:2020年基金从业资格《基金法律法规》知识点汇总

知识点:销售合规性风险

销售合规性风险管理主要措施包括:

(1)对宣传推介材料进行合规审核。

(2)对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构。

(3)制定适当的销售政策和监督措施。

(4)加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。

受疫情影响,2020年基金从业资格考试推迟举行,如果你是2020年考生之一,可以填写 免费预约短信提醒服务,届时我们会及时通知2020年基金从业资格报名时间、考试时间,请及时预约。

以上是内容为2020年基金从业资格《基金法律法规》知识点:销售合规性风险,希望大家可以参考着复习,更多资料请点击文章下方“免费下载”学习。

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