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1、A基金持有的一只债券的发行人违约，基金管理人在该基金年度报告中披露其代表基金起诉并获得赔偿，但事实上法院尚未就该案做出判决。基金管理人上述行为涉嫌()等信息披露违法行为。
A.承诺效应
B.虚假记载
C.重大遗漏
D.误导性陈述
答案：D
2、关于基金销售渠道的审慎调查，以下表述正确的是()
Ⅰ基金代销机构应对基金管理人进行审慎调查
Ⅱ基金管理人应对基金代销机构进行审慎调查
Ⅲ基金投资人应对基金代销机构进行审慎调查
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
3、中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律组织，下列哪些机构应当入?()。
Ⅰ基金管理人
Ⅱ基金托管人
Ⅲ基金服务机构
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
4、根据《公开募集证券投资基金法》关于公募证券投资基金募集的规定，下列符合法律规定的是( )。
A.某公募证券投资基金募集完毕，发布基金合同生效公告后进行验资
B.某公募证券投资基金募集期届满，但募集失败，其后第50天，基金管理人向投资人返还了全部已缴纳的款项并加计银行同期存款利息
C.某公募证券投资基金募集过程中，管理人为提高资金收益而将募集资金投资于理财产品
D.某封闭式公募证券投资基金募集期限届满，募集的资金份额总额为准予注册规模的65%，基金管理人宣告募集失败
答案：D
5、关于契约型基金，下列说法正确的是( )。
A.基金投资者根据持有的基金份额比例享有基金投资收益，承担相应投资亏损
B.契约型基金投资者是基金公司的股东，享有股东权
C.契约型基金设有董事会
D.基金份额持有人按所持有规模承担有限责任，分享投资收益
答案：A
6、关于基金管理人投资决策业务的内部控制制度，下列表述正确的有( )。
Ⅰ.基金投资决策委员会为公司制定投资决策的最高决议机构，当基金投资决策委员会的最终决议与某基金产品的契约有所出入时，应以基金投资决策委员会的最红决议为准
Ⅱ.基金的重要投资决策均需有详细的研究报告和风险评估支持
Ⅲ.健全投资决策授权制度，不得有越权决策情况发生
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
7、基金销售机构向普通投资者销售高风险产品或服务时，应当履行特别的注意义务，包括( )。
Ⅰ.制定专门工作程序
Ⅱ.追加了解相关信息
Ⅲ.告知特别的风险点
Ⅳ.给予投资者更多的考虑时间
Ⅴ.增加回访频次
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
答案：B
8、基金信息披露的内容不包括( )。
A、基金招募说明书
B、 基金合同
C、 基金份额持有人的资产状况
D、 基金份额上市交易公告书
答案：C
9、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在( )日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。
A、1
B、 2
C、 5
D、 7
答案：B
10、基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前( )日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A、7
B、 30
C、 60
D、 90
答案：B
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