2021年基金从业资格《基金法律法规》每日一练(10月12日)

试题部分

1、各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，其中不包括()的日常监管。【单选题】

A.公司治理和内部监控

B.中级管理人员

C.基金销售行为

D.开放式基金信息披露

2、中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或检查时，不得少于()人。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

3、下列关于基金经理的任职条件，说法正确的是()。【单选题】

A.可以没有基金从业资格

B.具有5年以上证券投资管理经历

C.最近1年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

D.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

4、基金托管人有下列()情形的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。【单选题】

A.违反《证券投资基金法》规定，情节不严重的

B.连续2年没有开展基金托管业务的

C.连续3年没有开展基金托管业务的

D.使托管基金财产遭受损失的

5、依照《证券投资基金法》的规定，属于基金托管人职责的是()。【单选题】

A.办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜

B.及时办理基金资金清算、交割事宜

C.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表

D.计算并公告基金资产净值

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参考答案及答案解析

1、正确答案：B

答案解析：各证监局负责对经营所在地存本辖区内的基金管理公司进行日常监管，包括公司治理和内部监控、高级管理人员、基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管等

2、正确答案：B

答案解析：中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或检查时，不得少于2人，并应当出示合法证件，对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务。

3、正确答案：D

答案解析：基金经理任职应当具备以下条件：①取得基金从业资格；②通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；③具有3年以上证券投资管理经历；④《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；⑤最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

4、正确答案：C

答案解析：中国证监会、中国银监会对有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管资格：连续3年没有开展基金托管业务的；违反《证券投资基金法》规定，情节严重的；法律、行政法规规定的情形。

5、正确答案：B

答案解析：依据《证券投资基金法》的规定，基金托管人职责包括：①安全保管基金财产；②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；③对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；⑤按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；⑦对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；⑧复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；⑨按照规定召集基金份额持有人大会；⑩按照规定监督基金管理人的投资运作；⑾中国证监会规定的其他职责。ACD三项属于基金管理人的职责。

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