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试题部分
1、()旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行,以尽量降低该交易对市场的冲击。【单选题】
A.成交量加权平均价格算法
B.时间加权平均价格算法
C.跟量算法
D.执行偏差算法
2、()是根据特定的时间间隔,在每个时间点上平均下单的算法。【单选题】
A.成交量加权平均价格算法
B.时间加权平均价格算法
C.跟量算法
D.执行偏差算法
3、在报价驱动中,买卖价格由()报出。【单选题】
A.买方
B.卖方
C.证券交易所
D.做市商
4、上海证券交易所规定的维持担保比例下限为()。【单选题】
A.50%
B.60%
C.100%
D.130%
5、在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中,上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定,如标的证券为股票的,须符合的条件不包括()。【单选题】
A.在上海证券交易所上市交易超过3个月
B.股东人数不少于5000人
C.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
D.融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
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参考答案及答案解析
1、正确答案:A
答案解析:成交量加权平均价格算法,是最基本的交易算法之一,旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行,以尽量降低该交易对市场的冲击;时间加权平均价格算法是根据特定的时间间隔,在每个时间点上平均下单的算法。旨在使市场影响最小化的同时提供一个平均执行价格;跟量算法旨在帮助投资者跟上市场交易量,若交易量放大则同样放大这段时间内的下单成交量,反之则相应降低这段时间内的下单成交量。交易时间主要依赖交易期间市场的活跃程度;执行偏差算法是在尽量不造成大的市场冲击的情况下,尽快以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法。
2、正确答案:B
答案解析:时间加权平均价格算法是根据特定的时间间隔,在每个时间点上平均下单的算法。旨在使市场影响最小化的同时提供一个平均执行价格;成交量加权平均价格算法是最基本的交易算法之一,旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行,以尽量降低该交易对市场的冲击;跟量算法旨在帮助投资者跟上市场交易量,若交易量放大则同样放大这段时间内的下单成交量,反之则相应降低这段时间内的下单成交量。交易时间主要依赖交易期间市场的活跃程度;执行偏差算法是在尽量不造成大的市场冲击的情况下,尽快以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法。
3、正确答案:D
答案解析:做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担,本身拥有大量可交易证券,买卖双方均直接与做市商交易,而买卖价格则由做市商报出。
4、正确答案:D
答案解析:上海证券交易所规定的维持担保比例下限为130%,维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价+利息及费用总和)。
5、正确答案:B
答案解析:在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中,上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定,如标的证券为股票的,须符合以下7个条件:(1)在上海证券交易所上市交易超过3个月(A符合)。(2)融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元(C符合),融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元(D符合)。(3)股东人数不少于4000人。(4)在过去3个月内没有出现下列情形之一:①日均换手率低于基准指数日均换手率的15%,且日均成交金额小于5000万元;②日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4%;③波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上。(5)股票发行公司已完成股权分置改革。(6)股票交易未被上海证券交易所实行特别处理。(7)上海证券交易所规定的其他条件。
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