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试题部分
1、监事会对经营管理的业务监督的内容不包括()。【单选题】
A.通知业务机构停止其违法行为
B.随时调查公司的财务状况,审查账册文件,并有权要求董事会向其提供情况
C.保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
D.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表,并把审核意见向股东会报告
2、基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会,安排()分管合规管理部的工作。【单选题】
A.督察长
B.总经理
C.基金经理
D.独立董事
3、基金管理人的经理层人员应当取得()核准的任职资格。【单选题】
A.董事会
B.中国证监会
C.基金业协会
D.证券业协会
4、基金管理公司督察长履行职责的范围为()。【单选题】
A.公司运作的主要环节
B.基金及公司运作的所有业务环节
C.基金运作的主要环节
D.公司稽核部的人员设置及业务管理
5、基金管理人设监事会,监事会向股东会负责,监事会职权不包括()。【单选题】
A.检查公司的财务
B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督
C.列席股东大会会议
D.提议召开临时股东会
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参考答案及答案解析
1、正确答案:C
答案解析:选项C为合规管理部门应履行的基本职责。监事会对经营管理的业务监督的内容:通知业务机构停止其违法行为(A项包括);随时调查公司的财务状况,审查账册文件,并有权要求董事会向其提供情况(B项包括);审核董事会编制的提供给股东会的各种报表,并把审核意见向股东会报告(D项包括);当监事会认为有必要时,一般是在公司出现重大问题时,可以提议召开股东会。
2、正确答案:A
答案解析:基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会,安排督察长分管合规管理部的工作。
3、正确答案:B
答案解析:基金管理人可设总经理一人,副总经理若干人。公司章程应当明确规定总经理和副总经理等人员的提名、任免程序、权利义务、任期等内容。经理层人员应当符合法律、行政法规和中国证监会规定的条件,取得中国证监会核准的任职资格。
4、正确答案:B
答案解析:督察长负责组织指导公司监察稽核工作。督察长履行职责的范围,应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。
5、正确答案:C
答案解析:C项该是列席董事会会议。基金管理人设监事会,监事会向股东会负责。监事会依法行使下列职权:(1)检查公司的财务(选项A包括);(2)对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督(选项B包括);(3)当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求前述人员予以纠正;(4)提议召开临时股东会(选项D包括);(5)列席董事会会议;(6)公司章程规定的其他职权。
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