2022年基金从业资格《基金法律法规》每日一练(2021年11月15日)

试题部分

1、持有基金份额()以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会。【单选题】

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

2、下列属于非公开募集基金推介方式的是()。【单选题】

A.报刊、电台、电视台推介

B.讲座、报告会推介

C.非公开推介

D.布告、传单推介

3、基金公司主要股东为法人或者其他组织的，其净资产不得低于()。【单选题】

A.1亿元人民币

B.2亿元人民币

C.3亿元人民币

D.4亿元人民币

4、基金市场的两大基本要素包括基金市场的主体和()。【单选题】

A.工具

B.中介

C.行为

D.目标

5、如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过()人，就构成了公开募集基金。【单选题】

A.100

B.200

C.300

D.500

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参考答案及答案解析

1、正确答案：B

答案解析：在日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会的情况下，持有基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报中国证监会备案。

2、正确答案：C

答案解析：非公开募集基金对象是特定的，这就决定了采用非公开方式推介是其区别于公开募集基金的关键性特征。如果允许采用公开方式向不特定公众宣传推介，这就违背了非公开募集基金的根本属性。

3、正确答案：B

答案解析：根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》国函〔2013〕132号，基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于2亿元人民币；主要股东为自然人的，个人金融资产不低于3000万人民币，在境内外资产管理行业从业10年以上。

4、正确答案：C

答案解析：投资人及相关当事人是基金市场的主体，证券投资基金活动是基金市场的行为，这是基金市场的两大基本要素。

5、正确答案：B

答案解析：《证券法》规定的公开发行标准是向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过200人。因此，如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过200人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。

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