2022年基金从业资格《私募股权投资基金基础知识》每日一练(2021年11月19日)

试题部分

1、基金管理人应当履行受托人义务，承担()的受托责任。基金管理人应委托基金销售机构募集基金的，不得因委托募集免除基金管理人依法承担的责任。【单选题】

Ⅰ.基金合同

Ⅱ.公司章程

Ⅲ.合伙协议约定

Ⅳ.中国证监会

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

2、目前我国股权投资基金投资者在契约型基金中的人数限制是()。【单选题】

A.不超过50人

B.不超过200人

C.不低于50人

D.不低于200

3、募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于()年。【单选题】

A.8

B.10

C.20

D.15

4、以下关于合伙型基金的说法正确的是()。【单选题】

A.基金的投资者以普通合伙人的身份存在

B.普通合伙人以出资额为限对合伙企业债务承担责任

C.有限合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任

D.合伙企业投资与资产处置的最终决定权应由普通合伙人做出

5、下列关于股权投资基金募集机构的责任与义务的描述，不正确的是()。【单选题】

A.募集机构应判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力，应以一定的资产价值和收入作为衡量标准，并且对投资者所能承担的风险能力进行测试

B.募集机构及其从业人员不得从事利用基金相关的已公开信息进行交易等违法活动

C.基金管理人委托基金销售机构募集基金的，不得因委托募集免除基金管理人依法承担的责任

D.任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，募集以基金份额或其收益权为投资标的的金融产品，或者将基金份额或其收益权进行非法拆分转让

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参考答案及答案解析

1、正确答案：A

答案解析：基金管理人应当履行受托人义务，承担基金合同、公司章程或者合伙协议约定的受托责任。基金管理人应委托基金销售机构募集基金的，不得因委托募集免除基金管理人依法承担的责任。

2、正确答案：B

答案解析：目前，我国股权投资基金投资者人数限制如下：(1)公司型基金：有限公司不超过50人、股份公司不超过200人；(2)合伙型基金：不超过50人；(3)契约型基金：不超过200人。(B项符合题意)

3、正确答案：B

答案解析：根据《私募投资基金募集行为管理办法》第十一条募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

4、正确答案：D

答案解析：对于合伙型基金而言，基金的投资者以有限合伙人的身份存在(A项错误)，汇集股权投资的大部分资金，以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任(B项错误)，普通合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任(C项错误)，合伙企业投资与资产处置的最终决定权应由普通合伙人做出(D项正确)。

5、正确答案：B

答案解析：股权投资基金的募集机构需要就合格投资者身份尽到审查义务，判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力，应以一定的资产价值和收入作为衡量标准，并且对投资者所能承担的风险能力进行测试。(A项正确)募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用基金相关的未公开信息进行交易等违法活动。(B项错误)基金管理人应委托基金销售机构募集基金的，不得因委托募集免除基金管理人依法承担的责任。(C项正确)任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，募集以基金份额或其收益权为投资标的的金融产品，或者将基金份额或其收益权进行非法拆分转让，变相突破合格投资者标准。募集机构应当确保投资者已知悉基金转让的条件。(D项正确)

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