2022年基金从业资格《基金法律法规》每日一练(2021年12月2日)

试题部分

1、()对有效的风险管理承担最终责任。【单选题】

A.监事会

B.董事会

C.股东大会

D.管理层

2、()是根据已经识别的风险性质和级别，制定相应的控制措施。【单选题】

A.风险识别

B.风险评估

C.风险应对

D.风险报告

3、()决定督察长的聘任、解聘和考核，决定其薪酬待遇。【单选题】

A.监事会

B.股东会

C.董事会

D.经理

4、风险管理中的主要环节包括()。【单选题】

Ⅰ.风险识别

Ⅱ.风险评估

Ⅲ.风险应对

Ⅳ.风险报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5、公司、股东、董事、管理层、员工遵守的十大原则包括()。【单选题】

Ⅰ.基金份额持有人利益优先原则

Ⅱ.制衡原则

Ⅲ.公司的统一性和完整性原则

Ⅳ.业务与信息隔离原则

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案及答案解析

1、正确答案：B

答案解析：董事会对有效的风险管理承担最终责任。

2、正确答案：C

答案解析：风险应对是根据已经识别的风险性质和级别，制定相应的控制措施。

3、正确答案：C

答案解析：董事会决定督察长的聘任、解聘和考核，决定其薪酬待遇。

4、正确答案：A

答案解析：风险管理中的主要环节包括：风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控、风险管理体系的评价。

5、正确答案：D

答案解析：公司、股东、董事、管理层、员工遵守的十大原则包括基金份额持有人利益优先原则，公司独立运作原则，制衡原则，公司的统一性和完整性原则，股东诚信与合作原则，公平对待原则，业务与信息隔离原则，经营运作公开、透明原则，长效激励约束原则，人员敬业原则。

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