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试题部分
1、()不属于交易成本。【单选题】
A.印花税
B.佣金
C.承销费
D.过户费
2、单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流通量的(),远期交易卖出总余额不得超过其可用自有债券总余额的()。【单选题】
A.25%;200%
B.20%;200%
C.25%;100%
D.20%;100%
3、一般情况下,通过证券交易所达成的交易需采取()的方式。【单选题】
A.净额清算
B.全额结算
C.双边净额清算
D.单边净额清算
4、买断式回购的资金融出方()获得回购期间债券的所有权和使用权。【单选题】
A.可以
B.不可以
C.经融资方同意后才可以
D.经交易所同意后才可以
5、关于投资者参与证券交易所债券质押式回购,下列说法中错误的是()。【单选题】
A.质押冻结期间债券的利息归证券交易所所有
B.质押式回购期限最长为1年,在1年之内由投资者双方自行商定回购期限
C.在质押式回购中,交易双方需要商定首期结算金额、到期结算金额和回购债券数量
D.在办理质押式回购业务前,应签订质押式回购主协议
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参考答案及答案解析
1、正确答案:C
答案解析:基金通过与券商签订交易单元租用合同,获得投资交易的路径。基金需要向券商支付交易佣金,还需要支付过户费、经手费、证管费、印花税等交易成本。
2、正确答案:B
答案解析:任何一家市场参与者(基金管理公司运用基金财产进行远期交易的,为单只基金)的单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流通量的20%,远期交易卖出总余额不得超过其可用自有债券总余额的200%。
3、正确答案:A
答案解析:一般情况下,通过证券交易所达成的交易需采取净额清算方式。
4、正确答案:A
答案解析:与质押式回购不同,买断式回购的资金融出方不仅可获得回购期间融出资金的利息收入,亦可获得回购期间债券的所有权和使用权。
5、正确答案:A
答案解析:质押式回购是交易双方进行的以债券为权利质押的一种短期资金融通业务。在回购期内,资金融入方出质的债券,回购双方均不得动用。质押冻结期间债券的利息归出质方所有。中国人民银行规定,质押式回购期限最长为1年,在1年之内由投资者双方自行商定回购期限。在目前我国债券市场的质押式回购中,1天和7天回购是交易量最大、最为活跃的品种。在办理质押式回购业务前,市场参与者应签订质押式回购主协议,在质押式回购中,交易双方需要商定首期结算金额、到期结算金额和回购债券数量。
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