2022年基金从业资格《私募股权投资基金基础知识》每日一练(2021年12月22日)

试题部分

1、投资机构作为外部投资者，要减少或消除信息不对称等潜在问题，包括规避企业家的委托代理风险，投资机构应采取各项具体有效措施对被投资企业进行()。【单选题】

A.项目执行

B.项目监督

C.项目跟踪与监控

D.项目规划

2、股权投资基金可以通过被投资企业提交的经营报告了解企业业务进展情况，并密切关注企业出现的下列问题()。【单选题】

Ⅰ.支付延误、亏损、财务报表呈报日期延误、财务报表质量不佳

Ⅱ.资产负债表项目出现重大变化、企业家回避接触

Ⅲ.出现大量财产被盗情形、管理层出现变动、销售及订货出现重大变化

Ⅳ.存货变动异常、缺少预算和计划、会计制度变化、失去重要客户和供应商、出现劳工问题、市场价格和份额变化等

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、股权投资基金投资后管理的主要内容包括()。【单选题】

Ⅰ.对被投资企业进行协助上市服务

Ⅱ.对被投资企业进行的项目监控活动

Ⅲ.对被投资企业提供增值服务

Ⅳ.对被投资企业提供再融资服务

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、股权投资基金所提供的增值服务的价值在于()。【单选题】

Ⅰ.获取投资数据

Ⅱ.提高投资回报

Ⅲ.降低投资风险

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5、股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取以下几种方式()。【单选题】

Ⅰ.跟踪协议条款执行情况

Ⅱ.跟踪行政指令的执行情况

Ⅲ.监控被投资企业财务状况

Ⅳ.参与被投资企业重大经营决策

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案及答案解析

1、正确答案：C

答案解析：虽然投资机构与被投资企业的目的都是改善企业经营管理，实现公司股权价值提升，但是双方的发展目标重点有所不同，在企业经营中难免出现企业家的行为与投资机构利益不一致的现象。投资机构作为外部投资者，要减少或消除信息不对称等潜在问题，包括规避企业家的委托代理风险，投资机构应采取各项具体有效措施对被投资企业进行项目跟踪与监控，更好地了解企业运营的实际情况，并积极应对内外部环境变化与经营风险，从而促进被投资企业更好的发展。

2、正确答案：D

答案解析：股权投资基金可以通过被投资企业提交的经营报告了解企业业务进展情况，并密切关注企业出现的下列问题：支付延误、亏损、财务报表呈报日期延误、财务报表质量不佳、资产负债表项目出现重大变化、企业家回避接触、出现大量财产被盗情形、管理层出现变动、销售及订货出现重大变化、存货变动异常、缺少预算和计划、会计制度变化、失去重要客户和供应商、出现劳工问题、市场价格和份额变化等。同时，股权投资基金还要密切关注关于企业生产所需技术的变化、企业所处行业的变化及政府政策的变动等外部预警信号。

3、正确答案：D

答案解析：通常，股权投资基金投资后管理的主要内容可以分为两类，第一类为股权投资基金对被投资企业进行的项目监控活动；第二类为股权投资基金对被投资企业提供的增值服务，增值服务包括帮助企业规范财务管理体系、规范公司治理架构、协助后续再融资、提供人才专家等外部关系网络、协助上市及并购整合、提供管理咨询服务。

4、正确答案：C

答案解析：股权投资基金所提供的增值服务的价值在于：提高投资回报和降低投资风险。

5、正确答案：A

答案解析：股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取以下几种方式：(1)跟踪协议条款执行情况(2)监控被投资企业财务状况(3)参与被投资企业重大经营决策。

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