2022年证券投资基金考试重点

证券投资基金考试重点

以下为科目二考试大纲中各章节要求掌握的考点>>

第六章(投资管理基础)

掌握资产负债表、利润表和现金流量表提供的信息和作用

掌握资产、负债和权益的概念和应用

掌握利润和现金流的概念和应用

掌握流动性比率、财务杠杆比率、营运效率比率的概念和应用

掌握衡量盈利能力的三个比率：销售利润率(ROS)，资产收益率(ROA)，权益报酬率(ROE)的概念和应用

掌握杜邦分析法

掌握货币的时间价值的概念、时间和贴现率对价值的影响以及PV和FV的概念、计算和应用

掌握即期利率和远期利率的概念和应用

掌握名义利率和实际利率的概念和应用

掌握单利和复利的概念和应用

掌握平均值、中位数、分位数的概念、计算和应用

第七章(权益投资)

掌握各类资本在投票权和清偿顺序等方面的区别

掌握可转债的定义、特征和基本要素

掌握不同种类权益资产的风险收益特征

第八章(固定收益投资)

掌握债券的种类和特点

掌握不同债券违约时的受偿顺序以及债券的嵌入条款

掌握投资债券的风险

掌握债券的到期收益率和当期收益率的概念和区别

掌握到期收益率和当期收益率与债券价格的关系。

掌握利率的期限结构和信用利差的概念和应用

掌握债券久期(麦考利久期和修正久期)的概念、计算方法和应用

掌握常用货币市场工具类型

第九章.衍生工具

掌握衍生品合约的概念和特点

掌握期货和远期的市场作用

第十章.另类投资

掌握另类投资的主要类型、优点和局限

第十一章投资者需求与投资管理流程

掌握个人投资者和机构投资者的特征

掌握不同类型投资者在投资目标、投资限制等方面的特点以及投资政策说明书包含的主要内容

掌握基金公司投资管理部门设置和基金公司投资流程

第十二章.投资组合管理

掌握资产收益率的期望、方差、协方差、标准差等的概念、计算和应用

掌握资产收益相关性的概念、计算和应用

掌握系统性风险和非系统性风险的概念以及贝塔系数的含义

掌握市场有效性的三个层次

掌握主动投资和被动投资的概念、方法和区别

掌握战略资产配置和战术资产配置的概念和应用

掌握股票投资组合和债券投资组合的构建要点

第十三章.投资交易管理

掌握最佳执行的概念和交易成本的组成

掌握基金公司投资交易流程

第十四章.投资风险的管理与控制

掌握市场风险、信用风险和流动性风险的概念及其管理方法

掌握贝塔系数和波动率的概念、计算方法、应用和局限性

掌握股票型基金与混合型基金的风险管理方

掌握债券型基金与货币市场基金的风险管理方法

第十五章.基金业绩评价

掌握投资业绩评价的目的、原则和应该考虑的因素

掌握衡量绝对收益和相对收益的主要指标的定义和计算方法

掌握风险调整后收益的主要指标的定义、计算方法和应用

第十七章.基金的投资交易与结算

掌握场内证券结算的原则

掌握场内证券结算的方式

掌握银行间债券市场的交易制度

掌握银行间债券结算类型和方式

第十八章.基金估值、费用与会计核算

掌握基金资产估值的概念和应用

掌握基金资产估值的法律依据和应用

掌握基金资产估值的责任主体

掌握基金资产估值的估值程序及基本原则

掌握基金管理费、托管费及销售服务费的计提标准及计提方式

掌握基金会计核算的特点及主要内容

掌握基金财务报告分析的主要内容

第十九章.基金的利润分配与税收

掌握基金利润来源及相关财务指标的主要内容

掌握利润分配对基金份额净值的影响

掌握基金投资活动中涉及的税收项目

掌握投资者投资基金涉及的税收项目

第二十七章.基金国际化的发展概况

掌握QFII、RQFII、QDII的概念、规则和发展概况

根据中国证券投资基金业协会《报名入口汇总】。

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