2023年基金从业资格考试习题

基金从业资格考试习题

单选题

以下关于合规管理部门的设置及其责任表述错误的是 ()。

A、合规管理部门人员应具备较高的思想素质和法制观念，坚持原则、忠于职守、廉洁奉公、公正无私，并具备相应的专业知识

B、合规管理部门必须制定相应的人员岗位责任制，实行集体负责制

C、合规管理部门工作人员同样应遵守公司各种规章制度和规定

D、合规管理部门依据国家及有关部门的法律法规、公司章程、基金合同和公司内部管理制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程序和方法，对行为对象进行公正客观的检查监督并提出处理建议

[答案] B

[解析] 本题考查合规管理部门的设置及其责任，合规管理部门必须制定相应的人员岗位责任制，明确任务，落实责任

单选题

下列关于做市商的表述，不正确的是 ()。

A、报价驱动中，最为工要的角色就是做市商，因此报价驱动市场也被称为做市商制度

B、做市商的利润来源于买实差价，如果证券差价小但交易频整，做市商无法赚取利润

C、做市商通常由具备一定实力和信者的证券投资法人承担，本身拥有大量可交易证券，买卖双方均直接与做市商交易，而买实价格则由做市商报出

D、当接到投资者卖出某种证券的报价时，做市商以自由资金买入，当接到投资考购买某种证券的报价时，做市商用其自有证券实出

[答案] B

[解析] 本领考李报价驱动市场，选项B错误，虽然做市商的利润来源于买实差价，但如果买卖差价太大，做市商将很准促成交易，从而失去赚取差价的机会，另外，如果证券差价小但交易频整，做市商仍可以咪取利润。

单选题

如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过()，则应按照公开募集基金接受监管,

A、100人

B、150人

C、200人

D、250人

[答案] C

[解析] 本题考查公开募集基金的注册。。《证券投资基金法》所称公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形。

单选题

如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过()，则应按照公开募集基金接受监管,

A、100人

B、150人

C、200人

D、250人

[答案] C

[解析] 本题考查公开募集基金的注册。。《证券投资基金法》所称公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形。

单选题

行业的增长速度低于经济增速，或者姜缩，指的是行业周期中的 ()

A初创期

B、成长期

成熟期

o衰退期

[答案] D

[解析] 本题考查行业分析。在衰退期，行业的增长速度低于经济增速，或者姜缩，

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