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1.有价证券是指()的凭证。
A.标有票面金额B.证明持有人有权按期取得一定收入
C.持有人可以自由转让和买卖D.反映所有权或债权关系
2.下列属于有价证券的有()。
A.提货单B.银行汇票 C.支票D.仓库栈单
3.未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券是指()。
A.非挂牌证券B.非上市证券 C.场外证券D.场内证券
4.公募证券与私募证券的不同之处在于()。
A.审核的严格程度不同B.发行对象特定与否
C.采取公示制度与否D.是否上市与否
5.证券市场的主要功能包括()。
A.筹资功能B.证券资产的定价功能
C.资本配置功能D.宏观调控功能
6.我国政府承诺证券业 5 年过渡期间对外开放的内容有()。
A.外国证券机构可以直接从事 B 股交易 B.外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员 C.允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比
例不超过 33%,加入 3 年后外资比例不超过 49%D.加入后 3 年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过 1/3
7.参与证券投资的金融机构包括()。
A.企业B.商业银行 C.证券经营机构D.保险公司
8.证券公司的主要业务有()。
A.承销和自营证券B.证券经纪C.受托资产管理D.证券投 资咨询
9.证券业协会的职责包括()。
A.履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律 B.维护会员的合法权益
C.审批证券的发行D.组织培训和开展业务交流
10. 证券监管机构的主要职责是()。
A.制定交易规则B.负责监督有关法律法规的执行
C.负责保护投资者的合法权益D.维持公平而有秩序的证券市场
1.ABCD2.ABCD3. AB4. ABC5 ABC.6. ACD7. BCD8. ABCD9. ABD10. BCD
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