2023年基金从业资格巩固提升题库：注册决定

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1.根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起( D )内做出注册或者不予注册的决定。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月

2.关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是( B )。

A.基金从业人员应当配合基金监管机构的监管

B.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容

C.不负有监管职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求

D.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范

3.某基金公司的财务人员休产假，为控制人力成本，公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作。关于该安排，以下描述正确的是( D )。

A.体现了有效性原则

B.违反了效率性原则

C.体现了成本效益原则

D.违反了独立性原则

4.关于私募基金的监管，以下描述正确的是( D )。

A.设立私募基金管理机构需经证监会审批

B.发行私募基金需经中国基金业协会审批

C.中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责

D.发行私募基金不设行政审批

5.某ETF基金在集中申购期间因接受某股票超比例换购导致资产严重损失，事后分析认为公司制度未能覆盖ETF基金管理环节。该事件反映该基金公司在内部控制方面违背了以下哪项原则，( D )。

A.独立性原则

B.有效性原则

C.相互制约原则

D.健全性原则

6.下列不属于货币市场工具的是( B )。

A.银行回购协议

B.中长期债券

C.短期政府债券

D.商业票据

7.Brison模型将股票型基金的超额收益归因于( C )、行业与证券选择和交叉效应。

A.市场因素

B.随机因素

C.资产配置

D.运气因素

8.关于政策风险，以下表述错误的是( A )。

A.市场风险即政策风险

B.政策风险是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响

C.政策风险的管理主要在于对国家宏观政策的把握和预测

D.宏观政策包括财政政策、产业政策、货币政策等都会对基金收益造成影响

9.证券投资基金的会计报表通常不包括( D )。

A.利润表

B.资产负债表

C.净值变动表

D.现金流量表

10.关于基金投资者教育工作的基本原则，理解错误的是( C )。

A.不可替代市场参与者的监管工作

B.将投资者教育纳入各业务环节

C.存在广泛适用的投资者教育计划

D.有助于监管机构保护投资者

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