2023年基金从业资格证券投资基金练习题：招募说明书中披露披露信息

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第 1 题： 基金管理公司应在 QDII 基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的信息不包括( ) 。

A：境外投资顾问主要负责人家庭背景

B：境外托管人托管资产规模

C：境外托管人办公地址

D：境外投资顾问成立时间

答案：A

第 2 题：销售机构在进行市场细分时应遵循的原则不包括( ) 。

A：易入原则B：不可测原则

C：成长原则D：可测原则

答案：B

第 3 题：下列关于基金销售机构职责规范的说法，错误的是( ) 。

A：未签订书面销售协议，不得办理基金的销售业务

B：可以委托其他机构代为办理基金的销售业务

C：任何单位或个人不得以任何形式挪用基金销售结算资金

D：为客户开立基金账户时，应当对客户的洗钱风险进行等级划分

答案：B

第 4 题：基金销售的特殊性不包括() 。

A：服务性

B：规范性C：全面性D：专业性答案：C

第 5 题：下列不属于促销策略的是( ) 。

A：派发各种宣传资料

B：基金产品推介会

C：费率打折

D：设计费用优惠政策

答案：D

第 6 题：基金宣传推介材料必须真实、准确，不得有的情形不包括( ) 。

A：登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩

B：违规承诺收益或者承担损失

C：预测该基金的证券投资业绩

D：使用“最好” 、 “名列前茅”等表述

答案：A

第 7 题：基金管理人不得免收持有期低于( )年的投资人的后端申购(认购)费用。

A：1 B：2

C：3 D：5

答案：C

第 8 题：基金销售适用性的内容，应当包括( ) 。

Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

Ⅱ.对基金产品的风险等内容进行设置，对基金产品进行风险评估的方式和方法

Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评估的方式和方法

Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

A：Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C：Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：B

第 9 题：基金客户服务的特点不包括() 。

A：专业性 B：规范性

C：间歇性 D：时效性

答案：C

第 10 题：基金客服的服务原则包括()

A：安全第一 B：适度服务

C：本金安全 D：追求收益

答案：A

第 11 题：基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括( ) 。

A：建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度

B：明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录

C：信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任

D：在内部建立完善的信息管理体系

答案：C

第 12 题：下列( )不属于投资者教育的基本原则。

A：投资者教育应有助于监管者保护投资者

B：投资者教育可以被视为是对市场参与者监管工作的替代

C：投资者教育没有一个固定的模式

D：证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务

答案：B

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