2023年基金从业资格证券投资基金模考题

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1.从资金运用方面看，基金资产包括(　) ABCD

A.现金B.存款C.短期投资 D.库存投资

2.准在岸基金或问候语离岸基金的典型的方式有(　) ABC

A.合资性基金公司 B.合资性基金管理 C.公司本土化基金管理人 D.外资基金公司

3.标志着规范的证券投资基金开始成为中国基金业的主导方向的事件，是1998年3月设立的(　) AD

A.金泰基金 B.安信基金 C.兴华基金 D.开元基金

4.在经济运行中，证券投资基金的融资功能在客观上是由以下(　)因素决定的。 ABD

A.经济运行中资金有效配置的要求 B.证券市场发展的要求 C.政府融资的要求 D.公众进行资产选择的要求

5.基金管理人进行组合投资的条件有(　) ABD

A.基金资金规模大

B.基金持有人提供各项文件限制了基金管理人在运作中可选择的证券品种和这些证券品种的特色

C.代客理财是一竞争性市场

D.基金管理人拥有专门从事证券组合的专业人员

6.在以股票为主要投资对象的条件下，基金的投资一般倾向于选择(　)的公司投票 ABCD

A.运作较规范 B.盈利能力较强 C.资产质量较商 D.发展潜力较好

7.当前中国证券投资基金发展中应从(　)等机制方面进一步加以完善 ACD

A.制度机制 B.销售机制 C.管理机制 D.国际监管机制

8.我国《证券法》规定，(　)为知悉证券内幕交易信息知情人员。 ACD

A.发行股票或者公司债券的公司董事监事经理副经理及有关的高级管理人员

B.持有1%以上股份的股东

C.发行股票公司的控股公司的高级管理人员

D.证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员

9.基金管理人对基金契约的变更必须建立在(　)基础上，并对基金持有人提供相应的保护。 ACD

A.公平 B.公正 C.自愿 　D.诚实信用

10.我国证券投资基金监管的主要方式是(　) ABC

A.中国证监会及派出机构监管 B.交易所的监管 C.舆论监督 D.协会自律组织监督

11.对证券投资基金的监管主要包括(　) ABC

A.管理公司的监管

B.对基金托管人的监管

C.对证券投资基行为的监管

D.对基金投资人的监管

12.基金托管人需定期向中国证监会报送(　) ACD

A.监察稽核报告

B.公司财务和自有资金运用情况报告

C.基金持有人名册

D.对基金管理公司的监督报告

13.基金管理公司内部控制制度的主要问题(　) ABCD

A.对特定岗位缺乏强制性的约束

B.内部控制制度执行不力监察体系不完善

C.缺乏风险度量的措施

D.缺乏合理的净值估算系统

14.基金管理公司董事会对下列事项(　)审议时，须经三分之二以上的独立董事同意方可生效。 ABCD

A.基金管理公司的关联交易

B.基金管理公司董事高级管理人员的薪酬及其他形式的报酬

C.基金管理公司租用基金专用交易席位

D.基金管理公司聘请更换会计师事务所

15.自律承诺的主要内容包括(　) ABCD

A.坚持"公平公正公开"的原则，维护基金持有人的利益，促进证券市场的健康发展

B.规范经营，严格自律，建立完善内部管理制度和风险控制制度

C.加强与境外基金管理公司托管银行以及境内成员的交流和沟通，提高基金管理水平和托管水平

D.加强基金的宣传及投资者教育，共同培育投资基金市场

16.优化基金管理公司的法人治理结构必须把握好以下(　)问题 ABCD

A.建立股东会董事会监事会和经理层之间的合理的制衡机制

B.强化基金管理公司基金托管人基金发起人之间的制约机制

C.建立健全内部控制机制及制度，尤其是开放式基金的制约机制

D.优化包括资本市场体系监管水平法律环境在内的基金管理公司外部

17.基金管理公司的主要发起人是(　) AD

A.证券 B.公司商业 C.银行保险 D.公司信托投资公司

18.全面系统切实可行的内部控制制度要求建立的三道监控防线是(　) ABC

A.一线岗位实行双人双责双职

B.相关部门相关岗位之间

C.内部稽核部门对各岗位各部门各机枪各项业务全面实行监督反馈

D.会计部门对各岗位各机枪各项业务全面实施监督反馈

19.按照《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金托管人增加的职责包括(　)ABCD

A.依法持有基金资产

B.采取适当助理的措施，使开放式基金单位的认购申购赎回等事项及基金投资融资条件符合基金契约等法律文件的规定

C.在定期报告内出具托管人意见

D.采取适用合理的措施，使基金管理人用以计算开放式基金单位认购申购赎回和注销价格的方法符合基金契约等法律文件的规定。

20.基金托管人退任的条件为(　) ABCD

A.基金托管人解散依法被破产或由接管人符合基金持有人利益的

B.基金管理人有充分理由认为更换基金托管人符合基金持有人利益的

C.代表50%以上基金单位的基金持有人要求基金托管人退任的

D.中国人民银行有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金托管人职责的

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