2023年基金从业资格备考练习题与答案：证券投资管理

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1.证券投资管理与一般的商业活动具有相同的精髓，即(　) D

A.资源优化配置 B.诚实信用 C.遵纪守法 D.在承担的基础上获取相应的收益

2.不同的投资战略对信息管理所提出的要求不同，但都需要防止由于进入是训导最鄉的投资决策。 A

A.数据陷阱 B.资产负债状况 C.数据循环 D.数据循环陷阱

3.(　)在本国外发行股票并在外国市场进行交易，一般来说，由银行发行并且作为由该 银行持有的一家外国公司所发行的股票的所有权证明。 B

A.美国存托凭证 B.国际存托凭证 C.国外存托凭证 　D.欧洲存托凭证

4.资产管理人的(　)往往决定了所管理的资金总额。 D

A.管理规模 　B.管理能力 C.管理风险 D.管理绩效

5.(　)对于信息管理的要求较高 A

A.定量投资 B.定性投资 C.主动投资 D.被动投资

6.投资者购买的收益不确定的资产也就是(　) B

A.组合资产 B.风险资产 C.证券资产 D.增值资产

7.在资本资产定价模型中，当投资者的风险承受能力较高时，通常(　) D

A.资产中较大比例投资于无风险资产 B.不愿意投资与市场资产组合 C.平均分配市场资产组合和无风险资产 D.愿意以元　入资金投资于市场资产组合

8.投资者的投资目标最主要的是由(　)决定的。 B

A.市场运行的状况 B.投资者需要 C.资产管理人的服务 D.投资者的财务状况

9.要通过股票组合取得更好的非系统风险的效果，应当(　) D

A.选择同一行业的股票 B.选择每股收益差别很大的股票 C.选择不同行业的股票 D.选择相关性较差的股票

10.违约风险模型考察的是(　)受到公司特定违约风险影响的后果。违约风险模型一般适用于债券的风险收益分析。 D

A.债券收益 B.投资收益 C.实际收效 D.预期收益

11.资产管理中最重要的一条规则就在投资者的(　)内运作。 D

A.取其收益 B.投资目标 C.风险承受能力 D.投资偏好

12.如果股票市场价格牌震荡波动状态之中，恒定混合策略就可能(　)飞入并持有策略 A

A.优于 B.劣于 C.相同于 D.不可比较于

13.(　)是在将一部分奖金投资于无风险资产从而保证资产组合的价格不低于某个最低价价值的前提下，将其余奖金投资于风险资产并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例，从而不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略。 C

A.买入并持有策略 B.恒定混合 C.投资组合保险策略 D.战术性资产配置策略

14.选择细分市场或投资风格有三种投资战略，其中最消极的是(　) C

A.保质一种投资风格 B.进行选择 　C.构造指数基金 D.不同投资风格间的转换

15.(　)的投资主要关注对各单只投票的分析，选择有吸引力的个股，而不过分关注宏观经济和市场周期。 A

A.自下而上 B.自上而下 　C.积极型 D.消极型

16.技术分析为基础的投资战略是在否定(　)市场的前提下，以历史交易数据为基础的调查研究模型。 C

A.强式效率 B.异常 C.弱式效率 D.中式效率

17.银行间债券市场的甲类市场成员(　) A

A.具有代理与自营资格 B.只具自营资格 C.只具代理资格 D.不具自营资格

18.下降的收益率贝母意味着高　其短期利率水平会在未来(　) B

A.上升 B.下降 C.不变 D.不确定

19.当投资者对未来的现金流量有特殊需求时，可采用(　)，同时要考察市场的流通性。 B

A.指数化的投资策略B.规避和现金流匹配的策略 　C.积极的投资策略 D.消极的投资策略

20.市场交易数量越大，交易对象的流动性越低，交易行为产生的市场冲击成本(　) A

A.越高 B.越低 C.保持不变 D.不相关

21.根据基金的发展情况，多家基金管理公司在2000年修改了管理费的收取方法，将原来的2.5%的固定收费变为1.5%的固定收费加(　)，引进市场化的收费方法。 A

A.业绩报酬 B.津贴 C.奖金 D.申购费

22.基金投资于股票的债券的所得不征收所得税，而在基金对其持有人分红时，才统一征收所得税，这样做是为了(　)的发生。 B

A.防止漏税 B.防止征得征税 C.限制持有人参与分红 D.鼓励投资

23.基金管理公司的最高权力组织是(　) D

A.董事会 B.基金经理 C.基金管理公司的董事长 D.基金持有人大会

24.门禁制度的执行情况信息的密级管理制度是否获利切实执行等，属于(　)的监察稽核 A

A.资讯管制 B.公司内部管理制度 C.基金投资决策与执行 　D.公司财务与投资管理

25.监察稽核采取(　)相结合的方式进行 D

A.不定期检查与事先的临时检查 B.不定期检查与不通知的临时检查 C.定期检查与事先通知的临时检查 D.定期检查与事先不通知的临时检查

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