2023年基金从业资格模拟题与答案：基金管理人保存基金会计账册记录

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1.基金管理人保存基金会计账册记录必须(　)以上、 C

A.3年 B.10年 C.15年 D.30年

2.(　)是基金资产的名义持有人和保管人 B

A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金持有人 D.基金管理公司

3.基金持有人大会在代表基金份额(　)以上的基金持有人出席时才可以召开。 D

A.15% B.50% C.51% D.30%

4.目前我国基金设立实行的基本管理模式是(　) A

A.审批制 B.注册制 C.审批制或注册制 D.校准制

5.申请设立开放式基金须在人才技术设施上能保证每周于少(　)次向投资者公布基金资产净值和赎回价格。 A

A.1 B.2 C.3 D.5

6.封闭式基金募集期限已满时，其所募集的资产小于该基金批准规模的(　)时，该基金不得成立。 D

A.50% B.60% C.30% D.80%

7.(　)是基金持有人和基金管理人基金托管人之间的契约。 A

A.基金契约 B.招募说明书 C.托管协议 D.发起人协议

8.基金发起人认购的基金单位，自基金成立之日起至少(　)年内不得赎回或成立 A

A.1 B.2 C.3 D.15

9.基金管理人公告基金经理的变更是(　) C

A.定期公告 B.中期公告 C.临时公告 D.季度公告

10.目前我国证券投资基金发行主要采取(　)方式D

A.直接发售 B.柜台销售 C.网下私募 D.上网发行

11.开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受，不办理赎回，但该期限最长不得超过(　)个月 C

A.1 B.2 C.3 D.4

12.自基金终止之日起(　)个工作日内成立清算小组。 A

A.3 B.5 C.7 D.15

13.封闭式基金发起设立后，在(　)便可上市。 D

A.2年后 B.1年后 C.3个月后 D.1到3个月内

14.在下列文件中，基金管理公司申请基金上市不需要提交文件的有(　) C

A.基金募集资产的验资报告 B.基金托管协议 C.招募说明书 D.基金契约

15.获准上市的基金，须于上市首日前的(　)个工作日内至少一个种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。 C

A.7 B.5 C.3 D.1

16.基金管理公司应与选定的证券商签订协议，取得(　)个交易席位作为基金的专用交易席位。 D

A.一个 B.两个 C.多个 D.一个或多个

17.目前，基金交易价格的变化单位为(　)元。 C

A.1 B.0.01 C.0.001 D.0.1

18.我国对封闭式基金的交收实行(　)制度 A

A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+7

19.(　)是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以这为中心上下波动。 D

A.基金面值 B.基金的发行价格 C.1.01元 D.基金单位的资产净值

20.基金管理人应当于收到基金投资人赎回申请之日的(　)个工作日内，对该交易的有效性进行确认。 B

A.7 B.3 　C.5 D.1

21.除《开放式基金管理暂行办法》另有规定外，基金管理人应当自接受基金投资人有效赎回申请之日起(　)个工作日内，支付赎回款项。 A

A.7 B.5　C.3 D.1

22.巨额赎回申请发行时，基金管理人在对当日接受赎回比例不低于基金总份额的(　)的前提下，可以其余额赎回申请延期办理。 C

A.11% B.20% C.10% D.5%

23.开放式基金可以收取申购，但申购费率不得超过申购金额的(　)，申购费用可以在基金申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除。C

A.1% 　B.3% C.5% D.7%

24.讨价B偏差达到基金资产净值的(　)时，基金管理人应当通报基金托管人并报中中国证监会备案。 C

A.2% B.1% C.0.5% D.0.25%

25.基金的托管费管理费按照(　)的一定比例逐日计提，按月支付。 A

A.基金资产净值 B.申购费 C.赎回费 D.基金总资产

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