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2020年期货从业资格《期货法律法规》备考知识点:国务院监督管理机构

环球网校·2019-12-20 14:32:10浏览30 收藏12
摘要 2020年期货从业资格预约式考试正在报名期间,距离考试还有22天的时间,为帮助各位考生顺利备考,环球网校小编整理发布“2020年期货从业资格《期货法律法规》备考知识点:国务院监督管理机构”,预祝考生都能顺利通过2020年期货从业资格考试成功获得证书。

编辑推荐:2020年期货从业资格《期货法律法规》备考知识点汇总

考点二十、国务院监督管理机构

1、职责:制定规章规则,审批权,对品种活动监管,对各参与者监管,制定期货从业人员资格标准、管理办法,监管信息公开,监管协会。

2、措施:现场检查,调查取证,要求作出说明,财产权登记、交易记录、财会资料、保证金账户、银行账户,限制交易不超15天,特复杂30天。

3、受报送(交易所、期货公司、保证金安存机构):财会报告、业务资料、其他。

4、投资者保障基金:国务院期货监管机构+国务院财政部制定筹集管理使用办法。

5、保证金存管机构:每日稽核

6、制定持续性经营规则:期货公司净资本与净资产比例,净资本与境内外业务规模比例,流资与流债比例。

7、出现风险:可对期货公司高管等谈话,不改的可限制各种活动。改合格的3日内解除措施。不合格就撤销资格。

8、出现重大风险:停业整顿,对高管则限制出境禁止转移财产。

9、5日内受报告:期货公司重大诉讼仲裁、股权冻结或担保或发生重大事件。

2020年期货从业资格预约式考试准考证打印时间为1月6日至11日,距离准考证打印还有很长一段时间,为了防止考生错过,再次提醒完成报名的考生请及时通过环球网校“ 免费预约短信提醒”功能订阅本次期货从业资格预约式考试准考证打印通知服务。

以上内容为2020年期货从业资格《期货法律法规》备考知识点:国务院监督管理机构,同时环球网校小编还为考生上传了2020年期货从业资格考试教材大纲、模拟试题、备考指导等海量资料免费送,点击下方“免费下载”按钮一键下载。

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