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2021年期货从业资格备考知识点:客户

环球网校·2020-12-24 11:29:29浏览16 收藏1
摘要 2021年期货从业资格考试备考已经开始啦,环球网校(环球青藤旗下品牌)小编推荐考生学习“2021年期货从业资格备考知识点:客户”,希望对考生们有所帮助。预祝考生都能顺利通过2021年期货从业资格考试成功获得证书。

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客户,也称为投资者、交易者。这些称谓是在不同情形下的不同表述,其含义大概相同。相对于期货公司而言时,投资者一般被称为客户。

一般来讲,法律法规强调客户是期货交易中被保护的对象。如《期货交易管理条例》第一条开宗明义地规定:“为了规范期货交易行为,加强对期货交易的监督管理,维护期货市场秩序,防范风险,保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益,促进期货市场积极稳妥发展,制定本条例。”但是,从规范期货交易行为、维护期货市场秩序的角度看,客户同时也应当是被监管的对象。《期货交易管理条例》第二条第一款明确规定:“任何单位和个人从事期货交易及其相关活动,应当遵守本条例。”

概括来讲,对客户的监管要求,主要有以下两个方面:

一是在开户过程中,投资者应当出具合法有效的单位、个人身份证明或者其他证明材料;如实提供相关信息和材料,承诺资金来源合法;对拟开立的账户与其他账户存在实际控制关系的,应当在开户时向期货公司披露。在期货公司进行适当性评估时,提供真实、完整、有效的证明材料。

二是在交易过程中,客户应当遵守法律法规和期货交易所交易规则。违反这些规定的,可能会受到中国证监会的行政处罚和期货交易所的自律管理措施,严重的还可能会被宣布为期货市场禁止进入者。

总的来说,客户主要还是期货市场的保护对象,各项监管制度安排本质上也是为了保护客户合法权益而设立的。客户只要严格遵守各项规定,可以放心大胆地交易。

环球网校友情提示:2021年期货从业资格预约式考试报名时间为2020年12月2日至12月30日,预约式考试有报考名额限制,请考生认真填写报名信息,完成报名的考生,小编建议填写 免费预约短信提醒服务,届时我们会及时提醒2021年期货从业资格预约式考试准考证打印时间、考试时间通知,让您安心学习。

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