2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(2月1日)

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试题部分

1、集合资产管理计划在取得验资报告后，由()公告资产管理计划成立。【单选题】

A.证券期货经营机构

B.会计师事务所

C.中国证监会

D.证券登记结算机构

2、集合资产管理计划成立应当满足的条件之一是投资者人数不少于()。【单选题】

A.2人

B.3人

C.5人

D.200人

3、根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》的规定，合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于()。

A、10万元

B、50万元

C、30万元

D、100万元

4、期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括()。【单选题】

A.进行虚假宣传

B.挪用客户的期货保证金

C.诱骗客户参与期货交易

D.代理客户进行期货交易

5、协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予()处分。【单选题】

A.刑事

B.纪律

C.民事

D.行政

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：A

答案解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第三十一条集合资产管理计划在取得验资报告后，由证券期货经营机构公告资产管理计划成立；单一资产管理计划在受托资产入账后，由证券期货经营机构书面通知投资者资产管理计划成立。

2、正确答案：A

答案解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第三十条集合资产管理计划成立应当具备下列条件：(一)募集过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定；(二)募集金额达到资产管理合同约定的成立规模，且不违反中国证监会规定的最低成立规模；(三)投资者人数不少于二人；(四)符合中国证监会规定以及资产管理合同约定的其他条件。

3、正确答案：C

答案解析：《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三条合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30万元，投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于40万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于100万元。资产管理计划投资于《管理办法》第三十七条第(五)项规定的非标准化资产的，接受单个合格投资者委托资金的金额不低于100万元。

4、正确答案：D

答案解析：《期货从业人员管理办法》第十五条期货公司的期货从业人员不得有下列行为：(一)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(二)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(三)中国证监会禁止的其他行为。

5、正确答案：B

答案解析：《期货从业人员管理办法》第三十五条协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。

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