2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(2月18日)

编辑推荐：2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练汇总

试题部分

1、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保()优先。【单选题】

A.公司利益

B.社会利益

C.客户利益

D.国家利益

2、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是()。【单选题】

A.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

B.期货公司应当公平对待委托客户

C.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅，管理及使用机制

D.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益

3、期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列()情形的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况采取相应监管措施。【多选题】

A.对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传，欺诈或者误导客户

B.高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求

C.以个人名义为客户提供期货投资咨询服务

D.未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当，导致发生重大利益冲突事件

4、期货公司的期货投资咨询业务范围包括()。【多选题】

A.协助客户建立风险管理制度

B.为客户提供风险管理咨询和专项培训

C.为客户设计套期保值、套利等投资方案

D.对客户资产进行管理

5、从事期货投资咨询业务，期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容、获利情况和相关费用标准等事项。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：C

答案解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十四条期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

2、正确答案：A

答案解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十七条期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。

3、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十二条期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施：(一)对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传，欺诈或者误导客户；(二)高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求；(三)以个人名义为客户提供期货投资咨询服务；(四)违反本办法第十三条规定；(五)未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制；(六)未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当，导致发生重大利益冲突事件；(七)利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益；(八)其他不符合本办法规定的情形。

4、正确答案：A、B、C

答案解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二条本办法所称期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动：(一)协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务；(二)收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务；(三)为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务；(四)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他活动。

5、正确答案：B

答案解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十五条期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项。期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由中国期货业协会制定。

根据疫情形势变化及疫情防控要求，中国期货业协会确定2021年第一次期货从业资格考试于7月17日举行，现距离7月考试报名还有一段时间，小编建议考生可以提前填写 免费预约短信提醒服务，届时我们会及时提醒2021年7月期货从业资格报名时间通知，让您在学习中不错过任何重要资讯。

以上内容为2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(2月18日)。查看更多期货从业资格《法律法规》相关模拟试题及历年真题您可以点击下方免费下载按钮下载，小编不断更新资料中！