2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(4月8日)

编辑推荐：2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练汇总

试题部分

1、根据《期货从业人员管理办法》，中国证监会对协会的自律管理活动进行()。【单选题】

A.监督和管理

B.指导和监督

C.指导和审查

D.核准和监督

2、期货公司的期货从业人员不得有()行为。【多选题】

A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.代理客户进行期货交易并收取交易佣金

C.挪用客户的期货保证金或者其他资产

D.为客户提供期货相关信息

3、《期货从业人员管理办法》中的期货从业人员是指()。【多选题】

A.期货公司的管理人员和专业人员

B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

C.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

4、中国期货业协会对期货公司从业人员进行检查时，期货公司应予以配合。()【判断题】

A.正确

B.错误

5、因被迫执行违法违规指令但按照规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：B

答案解析：《期货从业人员管理办法》第二十条中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。

2、正确答案：A、C

答案解析：《期货从业人员管理办法》第十五条期货公司的期货从业人员不得有下列行为：(一)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(二)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(三)中国证监会禁止的其他行为。(期货公司的期货经纪业务是代理客户进行期货交易并收取交易佣金的业务。)

3、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货从业人员管理办法》第四条本办法所称期货从业人员是指：(一)期货公司的管理人员和专业人员；(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；(五)中国证监会规定的其他人员。

4、正确答案：A

答案解析：《期货从业人员管理办法》第二十三条协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

5、正确答案：A

答案解析：《期货从业人员管理办法》第三十四条期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

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