2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(4月27日)

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试题部分

1、期货公司的期货业务许可被注销的，由()注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。【单选题】

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.保证金监控中心

2、期货从业人员违法违规，但因被迫执行违法违规指令且履行了报告义务的，可以()。【单选题】

A.从轻、减轻或者免予刑事处罚

B.从轻、减轻或者免予行政处罚

C.从轻、减轻或者免予民事处罚

D.从轻、减轻或者免予人事处罚

3、中国期货业协会、中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。()【判断题】

A.正确

B.错误

4、未取得从业资格的人员，不得在机构中从事任何工作。()【判断题】

A.正确

B.错误

5、机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：A

答案解析：《期货从业人员管理办法》第十一条期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。

2、正确答案：B

答案解析：《期货从业人员管理办法》第三十四条期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

3、正确答案：B

答案解析：《期货从业人员管理办法》第五条中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。　　中国期货业协会(以下简称协会)依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。

4、正确答案：B

答案解析：《期货从业人员管理办法》第九条未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。

5、正确答案：A

答案解析：《期货从业人员管理办法》第十一条机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。

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