2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(5月20日)

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试题部分

1、我国境内的期货交易所现阶段收取结算担保金的是()。【单选题】

A.大连商品交易所

B.郑州商品交易所

C.上海期货交易所

D.中国金融期货交易所

2、下列有关期货交易所的事项中，无须经过国务院期货监督管理机构批准是()。【单选题】

A.制定或者修改章程

B.上市、中止、取消或者恢复交易品种

C.制定或者修改交易规则

D.合约到期后进行实物交割

3、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于()。【单选题】

A.65%

B.75%

C.85%

D.95%

4、未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。()【判断题】

A.正确

B.错误

5、中国期货业协会可以对违反期货行业自律性规则的会员按照规定给予纪律处分。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：D

答案解析：《期货交易管理条例》第三十七条实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施；对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为承担违约责任，以及采取其他相关措施，由结算会员执行。只有中国金融期货交易所实行会员分级结算制度。

2、正确答案：D

答案解析：《期货交易管理条例》第十三条期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)制定或者修改章程、交易规则；(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种；(三)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

3、正确答案：C

答案解析：《期货交易管理条例》第十六条申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定：国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%

4、正确答案：A

答案解析：《期货交易管理条例》第十六条未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

5、正确答案：A

答案解析：《期货交易管理条例》第四十五条期货业协会履行下列职责：(一)教育和组织会员遵守期货法律法规和政策；(二)制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分；(三)负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作；(四)受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解；(五)依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求；(六)组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；(七)组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究；(八)期货业协会章程规定的其他职责。

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