2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(6月29日)

编辑推荐：2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练汇总

试题部分

1、期货公司为自然人投资者开立金融期货交易编码时，自然人投资者应满足的条件之一是具有累计10个交易日、20笔以上的金融期货仿真交易成交记录，或者最近()年内具有10笔以上的期货交易成交记录。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

2、期货公司会员为自然人投资者开立金融期货交易编码时，自然人投资者申请开户时保证金账户可用资金余额不低于()元。【单选题】

A.人民币50万

B.人民币100万

C.美元50万

D.美元100万

3、期货公司会员可以为同时符合()标准的一般单位客户申请开立交易编码。【多选题】

A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

B.具备金融期货基础知识，通过相关测试

C.具有累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录

D.净资产不低于100万元

4、期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取的处理措施有()。【多选题】

A.通报批评

B.公开谴责

C.暂停从事交易所期货业务

D.取消从事交易所期货业务资格

5、对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、限期说明情况、口头警示、书面警示、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：C

答案解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条。(三)具有累计10个交易日、20笔以上的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的期货交易成交记录；

2、正确答案：A

答案解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条。期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。

3、正确答案：A、B、C

答案解析：期货公司会员为符合下列标准的一般单位客户申请开立交易编码：(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。(二)相关业务人员具备金融期货基础知识，通过相关测试。(三)具有累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录。(四)不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。(五)具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度。

4、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十二条。期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。

5、正确答案：A

答案解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十条。　对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

中国期货业协会将于7月17日在全国21个城市举办期货从业人员资格统一考试。7月12日至16日可登陆报名网页“准考证打印通道”打印准考证。添加 免费预约短信提醒，届时我们会及时通知2021年7月期货从业资格考试准考证打印时间!

以上内容为2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(6月29日)。查看更多期货从业资格《法律法规》相关模拟试题及历年真题您可以点击下方免费下载按钮下载，小编不断更新资料中！