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编辑推荐:2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练汇总
试题部分
1、期货公司与其其股东、实际控制人及其他关联人在()等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。【多选题】
A.业务
B.人员
C.资产
D.财务
2、期货公司破产或者清算时,所有资产(包括客户保证金)均属于破产财产或者清算财产。()【判断题】
A.正确
B.错误
3、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,可以适当降低风险管理要求。()【判断题】
A.正确
B.错误
4、期货公司申请金融期货经纪业务资格,应满足申请日前3个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。()【判断题】
A.正确
B.错误
5、期货公司主要股东、实际控制人或者其他关联人,不得在期货公司从事期货交易。()【判断题】
A.正确
B.错误
答案见第二页>>>
答案解析
1、正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十一条期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。
2、正确答案:B
答案解析:《期货公司监督管理办法》第八十一条客户的保证金和委托资产属于客户资产,归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形,不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产。期货公司破产或者清算时,客户资产不属于破产财产或者清算财产。
3、正确答案:B
答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十一条期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的,不得降低风险管理要求。
4、正确答案:B
答案解析:《期货公司监督管理办法》第十六条期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备下列条件:(一)申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准;
5、正确答案:B
答案解析:《期货公司监督管理办法》第一百零一条期货公司主要股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况,并定期报告交易情况。
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以上内容为2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(6月30日)。查看更多期货从业资格《法律法规》相关模拟试题及历年真题您可以点击下方免费下载按钮下载,小编不断更新资料中!