2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(7月11日)

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试题部分

1、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当()纳入保障基金缴纳范围。【单选题】

A.公司注册时

B.自产生经纪业务收入后

C.业务许可审批后

D.公司成立后

2、根据《期货投资者保障基金管理办法》的规定，应由()指定保障基金管理机构，代为管理保障基金。【单选题】

A.由中国证监会、财政部

B.保证金监控中心

C.期货交易所

D.中国期货业协会

3、期货投资者保障基金的筹集原则是()。【单选题】

A.取之于民、用之于民

B.取之于市场、用之于市场

C.保障投资者合法权益

D.安全、稳健

4、对期货投资者的保证金损失进行补偿时，以下说法正确的是()。【多选题】

A.对每位个人投资者的保证金损失在8万元以下(含8万元)的部分全额补偿，超过8万元的部分按90%补偿

B.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿

C.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿

D.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿

5、期货投资者保障基金的后续资金来源包括()。【多选题】

A.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳

B.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千分之五至十的比例缴纳

C.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳

D.保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案:B

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十二条对于新设立的期货公司，应当自产生经纪业务收入后纳入保障基金缴纳范围；公司停止经营的，应当告知期货交易所，对其当年应缴纳的保障基金份额进行扣缴。

2、正确答案:A

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十四条中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。

3、正确答案:B

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第四条保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。

4、正确答案:B、C

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二十一条对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：(一)对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿；(二)对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。

5、正确答案:A、C、D

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第九条保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。保障基金的后续资金来源包括：(一)期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳；(二)期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳；(三)保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。保障基金的后续资金缴纳比例，由中国证监会和财政部确定，并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。

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