2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(7月21日)

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试题部分

1、同一案件中，成交额、占用保证金额、获利或者避免损失额分别构成情节严重、情节特别严重的，按照处罚()定罪处罚。【单选题】

A.较重的数额

B.较轻的数额

C.其中任一数额

D.折中数额

2、在内幕信息敏感期内从事或者明示、暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，具有下列()情形之一的，应当认定为“情节特别严重”。【多选题】

A.证券交易成交额在五十万元以上

B.期货交易占用保证金数额在一百五十万元以上

C.三次以上实施内幕交易

D.获利或者避免损失数额在七十五万元以上

3、内幕交易中，“相关交易行为明显异常”的认定要综合以下()等方面。【多选题】

A.资金变化与该内幕信息形成、变化、公开时间基本一致

B.买入或者卖出与内幕信息有关的证券、期货合约时间与获悉内幕信息的时间基本一致

C.买入或者卖出证券、期货合约行为明显与平时交易习惯不同

D.账户交易资金进出与该内幕信息知情人员或者非法获取人员有关联或者利害关系

4、在内幕信息敏感期内从事或者明示、暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，具有下列()情形之一的，应当认定为“情节严重”。【多选题】

A.获利或者避免损失数额在十五万元以上

B.证券交易成交额在五十万元以上

C.两次以上内幕交易

D.期货交易占用保证金数额在三十万元以上

5、“内幕信息敏感期”是指内幕信息自形成至公开的期间。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：A

答案解析：《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第九条同一案件中，成交额、占用保证金额、获利或者避免损失额分别构成情节严重、情节特别严重的，按照处罚较重的数额定罪处罚。

2、正确答案：B、D

答案解析：《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第七条在内幕信息敏感期内从事或者明示、暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“情节特别严重”：(一)证券交易成交额在二百五十万元以上的；(二)期货交易占用保证金数额在一百五十万元以上的；(三)获利或者避免损失数额在七十五万元以上的；(四)具有其他特别严重情节的。

3、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条本解释第二条第二项、第三项规定的“相关交易行为明显异常”，要综合以下情形，从时间吻合程度、交易背离程度和利益关联程度等方面予以认定：(一)开户、销户、激活资金账户或者指定交易(托管)、撤销指定交易(转托管)的时间与该内幕信息形成、变化、公开时间基本一致的；(二)资金变化与该内幕信息形成、变化、公开时间基本一致的；(三)买入或者卖出与内幕信息有关的证券、期货合约时间与内幕信息的形成、变化和公开时间基本一致的；(四)买入或者卖出与内幕信息有关的证券、期货合约时间与获悉内幕信息的时间基本一致的；(五)买入或者卖出证券、期货合约行为明显与平时交易习惯不同的；(六)买入或者卖出证券、期货合约行为，或者集中持有证券、期货合约行为与该证券、期货公开信息反映的基本面明显背离的；(七)账户交易资金进出与该内幕信息知情人员或者非法获取人员有关联或者利害关系的；(八)其他交易行为明显异常情形。

4、正确答案：A、B、D

答案解析：《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第六条在内幕信息敏感期内从事或者明示、暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“情节严重”：(一)证券交易成交额在五十万元以上的；(二)期货交易占用保证金数额在三十万元以上的；(三)获利或者避免损失数额在十五万元以上的；(四)三次以上的；(五)具有其他严重情节的。

5、正确答案：A

答案解析：《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第五条本解释所称“内幕信息敏感期”是指内幕信息自形成至公开的期间。

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