2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(9月9日)

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试题部分

1、净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过()的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。【单选题】

A.10%

B.30%

C.15%

D.20%

2、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入()。【单选题】

A.净资产

B.净资本

C.负债

D.流动负债

3、期货公司应当及时根据监管要求、市场变化情况等对公司风险监管指标进行()。【单选题】

A.风险测试

B.压力测试

C.能力测试

D.抗压测试

4、期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，并()。【多选题】

A.详细说明原因

B.对公司的影响

C.解决问题的具体措施和期限

D.抄送期货公司住所地中国证监会派出机构

5、期货公司的资产和流动资产包含客户保证金。()。【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：D

答案解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十一条净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。

2、正确答案：B

答案解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本。期货公司应当在相关事项完成后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。期货公司不得互相持有次级债务。

3、正确答案：B

答案解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第五条期货公司应当及时根据监管要求、市场变化及业务发展情况对公司风险监管指标进行压力测试。

4、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十二条期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，详细说明原因、对期货公司的影响、解决问题的具体措施和期限，书面报告应当同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构。期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司除履行上述程序外，还应当及时向全体股东报告或进行信息披露。

5、正确答案：B

答案解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第三十三条本办法相关用语含义如下：(二)资产、流动资产是指期货公司的自身资产，不含客户保证金。

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