2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(9月14日)

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试题部分

1、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起()年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

2、申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科的情形是()。【多选题】

A.具有从事期货业务10年以上经验

B.曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上

C.法律、会计业务8年以上经验

D.在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验

3、下列人员的任职资格应由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准的是()。【多选题】

A.财务负责人

B.期货公司董事长

C.营业部负责人

D.董事长以外的董事

4、下列关于推荐人的描述，正确的是()。【多选题】

A.推荐人应当是任职2年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员

B.拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人

C.拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员

D.推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格

5、申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有()。【多选题】

A.诚实守信的品质

B.良好的职业道德

C.履行职责所必需的经营管理能力

D.期货交易业绩优良

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：B

答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十七条推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

2、正确答案：A、B

答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十六条具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

3、正确答案：A、D

答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。

4、正确答案：B、C

答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人。拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。推荐人应当了解拟任人的个人品行、遵纪守法、从业经历、业务水平、管理能力等情况，承诺推荐内容的真实性，对拟任人是否存在本办法第十九条所列举的情形作出说明，并发表明确的推荐意见。推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

5、正确答案：A、B、C

答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六条申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。

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