2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(9月16日)

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试题部分

1、期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起()个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。【单选题】

A.1

B.3

C.5

D.7

2、《期货公司风险监管指标管理办法》自()起施行。【单选题】

A.2017年5月18日

B.2012年4月18日

C.2017年10月1日

D.2013年4月18日

3、期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了保留意见、带强调事项段或其他事项段无保留意见的，中国证监会派出机构可以认定其风险监管指标不符合规定标准。()【判断题】

A.正确

B.错误

4、期货公司的负债是指期货公司的对外负债，包含客户权益。()【判断题】

A.正确

B.错误

5、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照规定的比例计入净资本。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：B

答案解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第三十条经过整改，期货公司风险监管指标符合规定标准的，应当向住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。

2、正确答案：C

答案解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第三十四条本办法自2017年10月1日起施行。

3、正确答案：B

答案解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十四条期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了保留意见、带强调事项段或其他事项段无保留意见的，期货公司应当自审计意见出具的5个工作日内就涉及事项对风险监管指标的影响进行专项说明，并向住所地中国证监会派出机构进行书面报告。中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表；期货公司未限期改正的，中国证监会派出机构可以认定其风险监管指标不符合规定标准。

4、正确答案：B

答案解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第三十三条本办法相关用语含义如下：(三)负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，不含客户权益。

5、正确答案：A

答案解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本。期货公司应当在相关事项完成后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。期货公司不得互相持有次级债务。

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