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试题部分
1、根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》的规定,资产管理计划的初始募集规模不得低于()。【单选题】
A.100万元
B.500万元
C.1000万元
D.5000万元
2、证券期货经营机构可以与投资者在资产管理合同中约定提取业绩报酬,提取比例不得超过业绩报酬计提基准以上投资收益的()。【单选题】
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
3、下列关于资产管理计划投资方向说法不正确的是()。【单选题】
A.固定收益类产品优先级与劣后级的比例不得超过3:1
B.权益类产品优先级与劣后级的比例不得超过1:1
C.商品及金融衍生品类产品优先级与劣后级的比例不得超过3:1
D.混合类产品优先级与劣后级的比例不得超过2:1
4、证券期货经营机构应当根据资产管理计划的()等因素设定合理的管理费率。【多选题】
A.投资范围
B.投资金额
C.投资策略
D.产品结构
5、下列可以担任资产管理计划的投资顾问的是()。【多选题】
A.保险资产管理机构
B.符合条件的私募证券投资基金管理人
C.商业银行资产管理机构
D.依法可以从事资产管理业务的证券期货经营机构
答案见第二页>>>
答案解析
1、正确答案:C
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第五条资产管理计划的初始募集规模不得低于1000万元。
2、正确答案:A
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三十七条证券期货经营机构可以与投资者在资产管理合同中约定提取业绩报酬。业绩报酬提取应当与资产管理计划的存续期限、收益分配和投资运作特征相匹配,提取频率不得超过每6个月一次,提取比例不得超过业绩报酬计提基准以上投资收益的60%。因投资者退出资产管理计划,证券期货经营机构按照资产管理合同的约定提取业绩报酬的,不受前述提取频率的限制。
3、正确答案:C
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三十条固定收益类产品优先级与劣后级的比例不得超过3:1,权益类产品优先级与劣后级的比例不得超过1:1,商品及金融衍生品类、混合类产品优先级与劣后级的比例不得超过2:1。
4、正确答案:A、C、D
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三十六条证券期货经营机构应当根据资产管理计划的投资范围、投资策略、产品结构等因素设定合理的管理费率。
5、正确答案:A、B、C、D
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三十二条资产管理计划的投资顾问应当为依法可以从事资产管理业务的证券期货经营机构、商业银行资产管理机构、保险资产管理机构以及中国证监会认可的其他金融机构,或者同时符合以下条件的私募证券投资基金管理人:(一)在证券投资基金业协会登记满1年、无重大违法违规记录的会员;(二)具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩且无不良从业记录的投资管理人员不少于3人;(三)中国证监会规定的其他条件。
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