2022年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(2021年12月9日)

试题部分

1、中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的()等相关工作。【多选题】

A.资格考试

B.资格认定

C.行政处罚

D.日常管理

2、期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，应当()。【多选题】

A.遵守金融信息传播相关规定

B.取得期货投资咨询业务资格及从业资格

C.向住所地的中国证监会派出机构备案

D.保护他人的知识产权

3、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，应妥善保存期货投资咨询业务的()。【多选题】

A.风险揭示书

B.风险管理意见

C.研究分析报告

D.交易咨询建议

4、期货公司申请从事期货投资咨询业务，要求注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币5000万元。()【判断题】

A.正确

B.错误

5、期货公司从事期货投资咨询业务，应当经国务院批准取得期货投资咨询业务资格，期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：A、B、D

答案解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第九条中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。选项ABD正确。

2、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十四条期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格，遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权；在开展期货信息传播活动前，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。

3、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十一条期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

4、正确答案：B

答案解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：(一)注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元。

5、正确答案：B

答案解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。

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