2022年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(2021年12月30日)

试题部分

1、期货公司从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，()。【单选题】

A.由协会责成从业人员所在机构予以批评教育

B.由中国证监会责令改正

C.由中国期货业协会对其予以责罚

D.由协会给予训诫、公开谴责

2、为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有的行为是()。【多选题】

A.协助办理开户手续

B.代理客户从事期货交易

C.提供期货行情信息、交易设施

D.收付、存取或者划转期货保证金

3、期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务，应当()。【多选题】

A.严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务

B.及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，在其职责范围内尽快给予答复

C.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

D.在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

4、期货公司总经理可以以任何理由或手段辞退本机构从业人员。()【判断题】

A.正确

B.错误

5、制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的是，规范期货从业人员执业行为，促使其提高专业胜任能力，为投资者获取最大利益。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：A

答案解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十一条从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。

2、正确答案：B、D

答案解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十五条为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为：(一)收付、存取或者划转期货保证金；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。

3、正确答案：A、B、D

答案解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十三条从业人员不得疏怠履行应承担的义务：(一)从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务；(二)从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；(三)从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。

4、正确答案：B

答案解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十八条机构的管理人员不得以不正当手段招徕其他机构在职从业人员，不得以不正当手段辞退本机构从业人员。

5、正确答案：B

答案解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第一条为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理条例》和《期货从业人员资格管理办法》的有关规定，制定本《期货从业人员执业行为准则(修订)》。

根据中国期货业协会《2022年期货从业人员资格考试公告(1号)》，2022年5月期货考试集体报名时间为5月9日-5月11日，个人报名时间为5月12日-5月15日，目前距离本次考试报名还有很长一段时间，如有变化，小编建议考生可提前填写 免费预约短信提醒，届时我们会及时提醒2022年第一次期货从业资格考试报名时间通知。

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