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1、下列关于上市公司非公开发行股票的条件和方式的表述中，符合证券法律制度规定的是( )。
A.发行对象不得超过200人
B.发行价格不得低于定价基准日前一个交易日公司股票的均价
C.自本次股份发行结束之日起，控股股东认购的股份36个月内不得转让
D.可采用广告方式发行
【答案】C
2、某有限责任公司的净资产额为1.2亿元人民币，拟申请首次公开发行公司债券。下列关于该公司公开发行公司债券条件的表述中，不符合《证券法》的规定的是()。
A.拟发行的公司债券期限为3年
B.该公司债券的拟发行额为人民币4 800万元
C.筹集的资金拟用于修建职工活动中心
D.该公司最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
【答案】C
3、某上市公司监事会有5名监事，其中监事赵某、张某为职工代表，监事任期届满，该公司职工代表大会认为赵某、张某未能认真履职，故一致决议改选陈某、王某为监事会成员。该上市公司将该信息予以披露的方式是( )。
A.中期报告
B.季度报告
C.年度报告
D.临时报告
【答案】D
4、根据《证券法》的规定，某上市公司的下列事项中，不属于证券交易内幕信息的是( )。
A.增加注册资本的计划
B.股权结构的重大变化
C.财务总监发生变动
D.监事会共5名监事，其中2名发生变动
【答案】C
5、下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制度规定的是( )。
A.承销团承销适用于向不特定对象公开发行的证券
B.发行证券的票面总值必须超过人民币1亿元
C.承销团由主承销和参与承销的证券公司组成
D.承销团代销、包销期最长不得超过90日
【答案】B
6、下列关于上市公司收购人权利义务的表述中，不符合上市公司收购法律制度规定的是( )。
A.收购人在要约收购期内，可以卖出被收购公司的股票
B.收购人持有的被收购上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让
C.收购人在收购要约期限届满前15日内，不得变更其收购要约，除非出现竞争要约
D.收购人在收购要约确定的承诺期限内，不得撤销其收购要约
【答案】A
多项选择题
1、下列情形中，上市公司不得非公开发行股票的有( )。
A.上市公司及其附属公司曾违规对外担保，但已解除
B.上市公司现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚
C.最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，但保留意见所涉及事项的重大影响已消除
D.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
【答案】BD
2、根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，下列投资者符合合格投资者资质条件的有( )。
A.净资产达到1100万元的合伙企业
B.名下金融资产达到280万元的自然人
C.社会保障基金
D.企业年金
【答案】ACD
3、根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，正确的有( )。
A.非公开发行公司债券应当向合格投资者发行
B.每次发行对象不得超过200人
C.发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购
D.非公开发行的公司债券可以公开转让
【答案】AB
4、根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上市的有( )。
A.公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的70%
B.公司最近3年连续亏损
C.公司董事长辞职
D.公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
【答案】BD
5、凡发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即提出临时报告。下列各项中，属于重大事件的有( )。
A.上市公司董事会就股权激励方案形成相关决议
B.上市公司的股东王某持有公司10%的股份被司法冻结
C.上市公司因国家产业政策调整致使主要业务陷入停顿
D.上市公司变更会计政策
【答案】ABCD
6、甲公司收购乙上市公司时，下列投资者同时也在购买乙上市公司的股票。根据证券法律制度的规定，如无相反证据，与甲公司为一致行动人的投资者有( )。
A.甲公司董事杨某
B.甲公司董事长张某多年未联系的同学
C.甲公司某监事的母亲
D.甲公司总经理的配偶
【答案】ACD