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证券从业资格金融市场基础知识笔记:证券市场监管的目标和手段
(一)证券市场监管的目标
国际证监会组织公布了证券监管的三个目标:一是保护投资者;二是保证证券市场的公平、效率和透明;三是降低系统性风险。
借鉴国际标准并根据我国的具体情况,我国证券市场的监管目标是:
(1)运用和发挥证券市场机制的积极作用,限制其消极作用。
(2)保护投资者利益,保障合法的证券交易活动,监督证券中介机构依法经营。
(3)防止人为操纵、欺诈等不法行为,维持证券市场的正常秩序。
(4)根据国家宏观经济管理的需要,运用灵活多样的方式,调控证券市场与证券交易规模,引导投资方向,使之与经济发展相适应。
(二)证券市场监管的手段
(1)法律手段。
(2)经济手段。
(3)行政手段。
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