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《证券市场基本法律法规》第二章章节考点归纳

环球网校·2018-03-24 08:05:01浏览43 收藏8
摘要 环球网校编辑整理发布“《证券市场基本法律法规》第二章章节考点归纳”的新闻,为考生发布证券从业资格考试的相关考试重点等复习资料,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。

《证券市场基本法律法规》第二章章节考点归纳

第二章 证券从业人员管理

第一节 从业资格

证券业务的专业人员

证券投资咨询人员

证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求

财务顾问主办人应当具备的条件

第二节 执业行为

证券市场禁入措施的有关规定

证券经纪人与证券公司之间的委托关系

证券经纪业务营销人员从事客户招揽和客户服务的要求

基金销售机构办理基金销售业务的相关内容

代销合同的权利与义务

证券公司代销金融产品的禁止行为

保荐代表人执业行为规范

个人申请保荐代表人的条件和材料

保荐代表人的注册登记事项

保荐代表人离职应提交的材料

保荐机构及其保荐代表人的权利

证券业财务与会计人员执业行为规范

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