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证券市场基本法律法规重要考点总结:高管、控股股东、实际控制人与管理关系

环球网校·2018-04-02 13:58:23浏览73 收藏7
摘要 环球网校编辑整理发布“证券市场基本法律法规重要考点总结:高管、控股股东、实际控制人与管理关系”的新闻,为考生发布证券从业资格考试的相关考试重点等复习资料,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。

证券市场基本法律法规重要考点总结:高管、控股股东、实际控制人与管理关系

(一)高级管理人员

未上市公司:经理、副经理、财务负责人

上市公司:经理、副经理、财务负责人、董事会秘书及章程规定的其他人员

(二)控股股东

1、绝对控股:出资额或持股50%以上

2、相对控股:出资额或持股不足50%,但表决权足以对决议产生重大影响

(三)实际控制人

1、不是公司股东

2、通过投资关系或协议或者其他安排

3、能够实际支配公司行为

(四)关联关系

1、人员范围:控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员

2、关系范围:上述人员直接或间接控制的企业之间

3、判断标准:可能导致公司利益转移

4、例外:国家控股的企业之间不因国家控股而认定关联关系

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