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证券市场基本法律法规重要考点总结:证券交易暂停和终止的情形
(一)股票交易暂停的情形
1、股本总额、股权分布等变化不再具备上市条件
2、不按规定公开财务状况,或对财务会计报告虚假记载,可能误导投资者
3、有重大违法行为
4、连续3年亏损
5、交易所规定的其他情形
(二)股票交易终止的情形
1、股本总额、股权分布等变化不再具备上市条件,且在交易所规定期限内仍不能达到
2、不按规定公开财务状况或财务会计报告虚假记载,且拒绝纠正
3、连续3年亏损,其后一年内未能恢复盈利
4、公司解散或破产
5、交易所规定的其他情形
(三)债券交易暂停的情形
1、有重大违法行为
2、情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
3、募集资金未按照核准的用途使用的
4、未按照公司债券募集办法履行义务
5、连续两年亏损
(四)债券交易终止的情形
1、有重大违法行为,经查实后果严重
2、情况发生重大变化不符合公司债券上市条件,限期内不能恢复的
3、募集资金未按照核准的用途使用的,限期内不能纠正
4、未按照公司债券募集办法履行义务,后果严重
5、连续两年亏损,限期内无法恢复
四种情况对应记忆
股票和债券共同情形:
1、有重大违法行为,暂停交易,后果严重的终止
2、情况发生变化不符合上市条件,暂停交易,不能在限期内恢复即终止
3、股票连续亏损3年,债券连续亏损2年,暂停交易,股票1年内未恢复,债券限期内未恢复,终止
4、公司解散或破产,终止交易
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