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证券市场基本法律法规重要考点总结:违反证券交易规定的法律责任

环球网校·2018-04-08 10:40:10浏览111 收藏33
摘要 环球网校编辑整理发布“证券市场基本法律法规重要考点总结:违反证券交易规定的法律责任”的新闻,为考生发布证券从业资格考试的相关考试重点等复习资料,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。

证券市场基本法律法规重要考点总结:违反证券交易规定的法律责任

(一)利用内幕消息进行交易

1、没收违法所得,并处1倍-5倍罚款

2、违法所得不足3万,处3万-60万罚款

3、直接和其他责任人给予井盖,并处3万-30万罚款

4、监管机构工作人员从重处罚

(二)操纵证券市场

1、没收违法所得,并处1倍-5倍罚款

2、违法所得不足30万的,处30万-300万罚款

3、直接责任人给予警告,并处10-60万罚款

(三)在限制转让期内买卖证券

1、责令改正,给予警告

2、并处买卖证券等值以下罚款

3、直接和其他责任人给予警告,并处3-30万罚款

(四)扰乱证券市场

1、责令改正

2、没收违法所得,并处1-5倍罚款

3、违法所得不足3万的,处3-20万罚款

(五)在交易活动中做出虚假陈述、发布误导信息

1、责令改正

2、并处3-20万罚款

3、国家工作人员依法给予行政处分

(六)法人以他人名义设立账户或利用他人账户买卖证券

1、责令改正

2、没收违法所得,并处1-5倍罚款

3、违法所得不足3万的,处3-30万罚款

4、直接和其他责任人给予警告,并处3-10万罚款

5、证券公司违规提供账户的,撤销直接和其他责任人任职资格或从业资格

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