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证券市场基本法律法规重要考点总结:持股5%以上股东、实际控制人的资格

环球网校·2018-04-10 14:19:49浏览67 收藏6
摘要 环球网校编辑整理发布“证券市场基本法律法规重要考点总结:持股5%以上股东、实际控制人的资格”的新闻,为考生发布证券从业资格考试的相关考试重点等复习资料,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。

证券市场基本法律法规重要考点总结:持股5%以上股东、实际控制人的资格

(一)不得成为证券公司持股5%以上股东、实际控制人的情形

1、故意犯罪被判处刑罚,执行完毕未逾3年

2、净资产及负债比例要求 (1)净资产低于实收资本50%(2)负债达到净资产50%

3、不能清偿到期债务

4、其他情形

(二)应当事先告知并报国务院证券监督管理机构批准的情形

1、认购或受让股份后,持股比例达到5%

2、以各种方式,实际控制比例达到5%以上股权

*未经国务院证券监督管理机构批准,禁止委托他人或接受他人持有或管理证券公司股权

*证券公司不得约定不按照出资比例行使表决权

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