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| 2018年证券从业资格《证券市场基本法律法规》新旧版考试大纲对比(第三章) | ||
| 章 | 节 | 变化明细 |
| 第三章 | 第一节证券经纪 |
原"掌握证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定;熟悉证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及咨询等环节的基本规则、业务风险及规范要求;掌握经纪业务的禁.止行为;熟悉监管部门]对经纪业务的监管措施" 调整为:"熟悉证券公司经纪业务中营销管理的主要内容、证券经纪人制度的主要内容、账户管理、客户适当性、客户交易结算资金三方存管、交易委托、异常交易行为管理、客户交易安全监控、佣金管理、指定交易及托管转销户等环节的基本规则、 业务风险及规范要求;" 自律性组织对经纪业务的自律管理措施 熟悉沪港通、深港通股票范围及主要交易规则; 了解对证券基金经营机构开展港股通相关业务内部管理和业务流程的基本要求; 了解证券交易所对沪港通、深港通业务的自律管理措施。 |
| 第二节证券投资咨询 |
由原:掌握证券、期货投资咨询业务的管理规定; 掌握证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定;掌握监管部门]对证券投资顾问业务的有关规定; 掌握证券投资咨询机构及人员资格管理要求; 掌握监管部门]对证券投资顾问业务的有关规定; |
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| 第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 |
由原:掌握证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形 变化为:握财务顾问业务的业务许可情况 |
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| 第四节证券承销与保荐 |
由原:掌握违反证券发行与承销有关规定的处罚措施。 变化为:掌握违反证券发行与承销有关规定的法律责任。 |
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| 第五节证券自营 |
由原:了解证券公司自营业务管理制度、投资决策机制和风险监控体系的一般规定。 变化为:掌握证券自营业务相关风险控制指标。删除:掌握证券自营业务持仓规模的要求; |
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| 第六节证券资产管理 | 整节内容调整幅度较大 | |
| 第七节证券公司信用业务 | 由原"其他业务"里融资融券、股票质押回购、约定式购回业务、报价回购、等内容调整到本节 | |
| 第八节证券公司场外业务 | 新增 | |
| 第九节其他业务 | 由原"第七节其他业务"里的代销金融产品、IB业务等调整到本节，同时新增另类投资、私募投资基金、非银行金融机构开展证券投资基金托管业务、股票期权业务、金融衍生品等业 | |
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