2019年最新证券从业资格考试报考指南

证券从业资格考试介绍

证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券从业资格证书则是进入证券行业的必备证书，就是一道门槛，过了这个门槛才能够被证券公司和金融机构聘用，是进入银行及非银行金融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，是个人财商水平的一个体现，是个人进行投资获利的知识工具。 证券从业无论在国内、国外都是“金领”的职业追求。它的重要性是非常高的。

一、报名时间

根据往年规律，证券从业资格考试具体报名时间一般为考前1-2个月开通报名，考前10天左右截止报名。

二、报名入口

证券从业资格考试报名采取网上报名方式，考生可于报名时间开始，登录中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)并按照要求报名。为避免信息泄露，考生不要通过其他网站进行报名。

登陆中国证券业协会官网，通过以下路径进入当次报名入口：首页 > 从业人员 > 考试平台 > 考试报名——当次考试报名入口——登录/注册。

三、报名流程

1、登录中国证券业协会网站

2、点击导航条上的【从业人员】

3、选择栏目左侧的【考试报名】

4、选择【X年X月X证券业从业人员资格考试报名】，进入后页面如下：证券从业资格考试报名入口

填写注意事项：

1、注册时请务必输入正确的姓名和证件号码，以免影响考后成绩查询。

2、身份证号为18位居民身份证号码，只能输入半角数字(例如：1234567890)，不能输入全角数字(例如：1234567890)。

3、改革前所有账号不延用(2015年底之前)。从2016年起，新老考生均需重新注册，报考账号及密码务必牢记并妥善保存，以便后续用于登录进行报名、打印考试准考证及查询考试成绩之用。

四、报名条件

(一)一般从业资格考试

1、报名截止日年满18周岁

2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度

3、具有完全民事行为能力。

(二)专项业务类资格考试

一般从业资格考试合格的人员均可参加专项业务类考试。

什么是具有完全民事行为能力?

全民事行为能力是指可完全独立地进行民事活动，通过自己的行为取得民事权利和承担民事义务的资格。

中国《民法通则》规定：18周岁以上的公民是成年人，具有完全民事行为能力，可以独立进行民事活动，是完全民事行为能力人。

16周岁以上不满18周岁的公民，以自己的劳动收入为主要生活来源的，视为完全民事行为能力人。

按照最高人民法院的解释，16周岁以上不满18周岁的自然人，能够以自己的劳动收入，并能维持当地群众一般生活水平的，可以认定为以自己的劳动收入为主要生活来源的完全民事行为能力人。

(三)参加证券公司高级管理人员资质水平测试的人员应满足下列条件：

1、从事证券工作3年以上，或者金融、法律、会计工作5年以上，或者经济工作10年以上;

2、具有大学本科以上学历或取得学士以上学位。

报名人员须对个人报名信息、有关证明文件的真实性、准确性及合法性负责。各证券公司应对本公司报名人员是否符合报考条件进行实质审查，如发现已报名人员不符合报考条件的，其考试成绩将被取消，给予两年禁考处理，并追究证券公司相应责任。

根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(以下简称“《办法》”)十二条、第十三条的规定，拟取得证券公司董事长、副董事长、监事 会主席和证券公司总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书，以及证券公司管理委员会、执行委员会和类似机构的成员(以下称为经理层人员)任 职资格的人员，须通过中国证监会认可的资质测试。因此，参加资质测试是申请证券公司董事长、副董事长、监事会主席和经理层人员任职资格的必要条件之一，通 过本测试的人员可根据《办法》的有关规定向中国证监会申请证券公司高级管理人员任职资格。

证券从业资格考试报考条件分为三类：

证券从业资格改革后专业资格考试和管理资质考试的最大调整是区别对待考试报名条件与资格申请条件，降低专业资格考试的报名条件，允许完成入门知识积累的人员参加考试，以考代学，以考代练，先期了解专项业务，增加磨练专业本领的机会和途径。

五、报名方式及报名原则

考试采取网上报名方式，考生应登录中国证券业协会网站报名。为避免信息泄露，考生不要通过其他网站进行报名。

(一)报名及缴费应在考试报名时间内完成。

(二)考生报名应按系统流程提示进行操作，缴费成功即完成报名，报名成功的考生在当次考试报名截止日前，可选择网上退考；当次考试同一科目退考两次的考生将无法再次报考当次考试的该科目考试。

(三)报名成功后，未在规定时间内选择退考的考生，不得以未参加考试等理由要求退还考试费。

(四)当次考试成功申请退费的考生，考试退费将在当次考试结束后进行，费用退回原支付银行卡，银行退费周期约为7至14个工作日。

(五)已参加当次考试的考生，费用不予退还。

六、报名费用

证券从业资格考试费用为61元/科，包括报名费用和考务费用。

中国证券业协会在组织证券从业人员资格考试时，向报名参加考试人员收取考试费。报名人员通过网络在线支付方式缴费。

七、考试时间

根据往年规律，证券从业资格考试具体时间一般为2月-11月每个月都有考试安排，时间暂不确定。

八、考试教材及大纲

九、考试科目及题型

1.证券从业资格证考试科目包括一般从业资格考试科目、专业资格考试科目、高管资质考试科目。适用于证券业从业的各类人群。

证券从业资格证一般从业考试科目：金融市场基础知识、证券市场基本法律法规，两科必考。

证券从业资格证各专项业务类资格考试科目分别为：保荐代表人胜任能力科目(投资银行业务)、证券分析师胜任能力科目(发布证券研究报告业务)、证券投资顾问胜任能力科目(证券投资顾问业务)。可按照从业方向选择科目考试。

证券从业资格证管理资质测试的考试科目分别为：证券公司合规管理人员胜任能力测试、证券公司高级管理人员资质测试、证券评级业务高级管理人员资质测试。

2.考试题型均为选择题和组合型选择题，考试题量均为100题。

金融市场基础知识：

选择题(共50题，每题1分，共50分。)

组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。)

证券市场基本法律法规：

选择题(共50题，每小题1分，共50分)

组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)

十、准考证打印时间

证券从业资格考试开通准考证打印日期一般为考前5天。考生可凭报名时获取的账号和密码登录证券业从业人员资格考试页面，自行打印准考证。

十一、成绩管理

1.成绩查询时间

考试结束日起7个工作日内

点击图片进入>>>证券从业资格考试成绩查询入口

2..成绩合格标准

一般从业资格考试

考试采取闭卷机考形式，题型均为单项选择题，考试题量均为100题，考试时间为120分钟，60分及以上视为合格成绩。

专项业务类资格考试

考试采取闭卷机考形式，题型均为单项选择题，考试题量均为120题，考试时间为180分钟，60分及以上视为合格成绩。

3.成绩合格证打印

通过证券一般从业考试两门科目，即可打印成绩合格证明，具有从业资格。

打印时间：考试结束10个工作日后，登录报名网站打印合格证书。

打印方法：考生可登录中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)通过“考试平台”-“考试成绩查询”-“证券业从业人员资格考试成绩查询”窗口查询打印成绩合格证。

打印说明：

在打印成绩合格证时，请先在浏览器 工具 Internet选项中的高级选项中选中打印背景颜色和图像;

并在页面设置中去掉页眉和页脚;打印纸选择A4;页边距为8。

证券从业资格考试成绩合格证样张

证券从业资格证成绩合格证是单科成绩的证明，从业后可由机构资格管理员申请执业证书，个人无法申请。

入门资格考试通过获得入门资格，一经注册就可从事一般证券业务。一般证券业务涵盖的范围较大，是指除证券投资咨询业务、证券资信评估业务以外的其他证券业务。

证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。

4.成绩有效期

证券从业资格考试分为一般从业资格考试、专项业务资格考试、管理类资格考试三类。一般从业资格考试合格的人员，均可参加专项业务类考试或高级管理人员资质测试。高级管理人员资质测试主要面向拟任证券经营机构高级管理人员。

其中，证券从业一般从业资格考试成绩有效期为长期有效。考试科目为：金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。证券入门考试两门考试成绩合格后自动拥有从业资格，从事证券业务的专业人员可通过所在机构申请执业证书。

证券从业专项业务资格考试成绩有效期：每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训;未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。

证券从业管理类资格考试成绩有效期：维持3年不变。

证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书，证券从业资格证是证券从业人员进入这个行业的必考证书。

十二、合格证书

申请时间：申请时间全年无限制，取得从业资格的人员，即可通过所在机构向协会申请;

申请条件：《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目成绩合格。

申请流程：

(一)由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号;

(二)申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表[填写注意事项]，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;

(三)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会;

(四)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料;

(五)对于符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网站公告。对不予颁发执业证书的人员，协会以书面方式通知所在机构并说明原因。

十三、证券从业资格证有效期

通过证券从业资格考试两科的小伙伴就能获得证券从业资格，同时，证券从业资格是长期有效的。但是，在这里提醒小伙伴门，我们拥有证书虽说长期有效，但是我们还是要每年参加培训的。

证券从业一般从业资格考试也叫入门资格考试两个科目，《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》通过的考试成绩保留，长期有效。

证券从业入门资格证书申请的要求，满足以下任意一项可向所在机构资格管理员提交申请。

一、《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目成绩合格;

二、证券从业基础科目《证券市场基础知识》成绩合格;

三、通过证券经纪人专项考试《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》两科科目成绩合格。

十四、证书年检

年检时间：

依据《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》和《证券经纪人执业注册登记暂行办法》，协会对取得一般证券业务的从业人员每两年进行一次年检；对取得证券经纪人证书的从业人员每一年进行一次年检。 协会每年定期开展从业人员年检工作，通常从当年第三季度开始至当年12月31日结束，历时半年。

年检内容：

(一)检查各机构执行《办法》及《细则》的情况。机构应对人员的执业注册情况进行自查，及时发现违反从业人员资格管理有关规定的情况并予以整改，做好业务人员的执业注册申请、变更和执业信息备案工作。协会要求机构应在完成自查后，向协会提交从业人员管理报告。

(二)检查从业人员持续符合执业注册要求的情况。从业人员参加后续职业培训是否达到规定学时，是否发生违反证券业务相关法律、法规的情形，以及遵守执业行为准则和职业道德的基本情况。

年检费用：

执业证书申请及年检等相关费用由机构向协会统一支付。

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