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注意:本次真题来源于网友反馈,证券从业考试每个人考的题目不一定一样,真题仅供参考。
1.保荐机构应当自持续督导工作结束后()内向中国证监会、证券交易所报送报告书。
A.15日;
B.15个工作日
C.10日
D.10个工作日
[答案]D
2.有限责任公司董事会的成员人数可能为()人。
A.2
B.5
C.15
D.20;
[答案]B
3.基金管理人的权利不包括()。
A.运作和管理基金资产
B.保管基金资产
C.代表基金行使股东权利
D.获取基金管理人报酬
[答案]B
4.期货交易所违反规定收取保证金的,对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分,并处()罚款。
A.1万元以上5万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.5元以上10万元以下i
D.5万元20万元以下
[答案]B
5.账户存续期间证券公司营业部应每(.)年对自然人客户信息进行一-次全面核查。
A.1
B.3
C.5
D.2
[答案]B
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以上内容为“2019年8月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题(考友回忆版)”,查看更多考试真题及答案请点击下方按钮下载“历史真题。
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6.犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()违法所得罚金。
A.2;1倍以上3倍以下
B.5;1倍以上5倍以下
C.3;2倍以上4倍以下
D.5;3倍以上10倍以下
[答案]B
7.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额()的罚款。
A.1%-3%
B.1%-5%
C.3%~5%
D.5%~10%
[答案]B
8.中国证监会对保荐代表人资格的申请自受理之日起()个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
A.15
B.20
C.30
D.45
[答案]B
9.证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.中国证券登记结算公司
[答案]B
10.下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法,正确的是()。
A.新聘用机构须30日内重新进行该人员执业注册登记
B.原聘用机构需30日内报告中国证券业协会,由协会办理变更该人员执业注册登记
C.原聘用机构须30曰内注销该人员执业注册登记
D.原聘用机构需10日内报告中国证券业协会,由协会办理变更该人员执业注册登记
[答案]D
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